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证券投资基金托管协议范文模板推荐7篇

篇1

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

鉴于甲方作为基金管理人，依据有关法律法规及基金合同的规定，负责设立并管理证券投资基金；乙方作为基金托管人，负责托管该基金。为明确双方的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方本着诚实信用、勤勉尽责的原则，经友好协商，就基金托管事宜达成如下协议：

第一章协议范围与定义

本协议对甲乙双方在证券投资基金运作过程中的托管事项进行约定。协议中所涉及的术语定义依照法律法规、基金合同以及本协议的相关约定执行。

第二章托管账户与资金

一、乙方应为基金设立专门的托管账户，确保基金资产的安全。

二、甲方应确保基金运营过程中的资金及时划入托管账户，乙方应对资金到账情况进行核实。

三、乙方应严格按照法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行投资运作和资金管理。

第三章托管职责与义务

一、乙方应对基金资产进行独立托管，确保基金资产的安全、独立和完整。

二、乙方应对甲方的投资指令进行审核，对投资操作进行监督。

三、甲方应向乙方提供与基金运营相关的所有必要信息和资料。

四、甲乙双方应就基金运营情况进行定期或不定期的沟通，确保基金的正常运营。

第四章风险管理与控制

一、甲乙双方应共同建立风险防范机制，对可能出现的风险进行预测、评估和防范。

二、乙方应对甲方的投资行为进行风险评估和控制，确保投资风险在可承受范围内。

三、对于因违反法律法规或基金合同导致的风险，甲乙双方应承担相应责任。

第五章托管费用与支付

一、乙方有权依照本协议收取基金托管费用。

二、基金托管费用的标准、支付方式等由甲乙双方另行协商确定。

第六章协议的变更与终止

一、本协议的变更应经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。

二、本协议自基金终止之日起终止。协议终止后，甲乙双方应依法履行必要的清算和交接义务。

第七章争议解决与法律适用

一、本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。

二、如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八章附则

一、本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

二、本协议一式XX份，甲乙双方各执XX份，具有同等法律效力。

篇2

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成如下协议：

一、协议目的

甲乙双方同意，乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。本协议旨在明确甲乙双方的权利和义务，规范双方的业务行为。

二、基金基本情况

基金名称：_________________________

基金类型：_________________________

基金规模：_________________________

基金设立日期：_________________________

基金管理期限：_________________________

基金份额持有人结构及其他基本情况说明：见附件《基金基本情况说明》。

三、托管服务内容

乙方提供的托管服务包括但不限于以下内容：基金资产保管、交易清算、会计核算、信息披露及其他监督服务。具体内容见附件《托管服务内容说明》。

四、托管服务期限及费用标准

托管服务期限自本协议生效之日起至基金终止清算之日止。乙方提供的托管服务按照甲方和乙方协商确定的标准收取托管费用。具体费用标准及支付方式见附件《托管费用标准及支付方式》。

五、甲方的权利和义务

甲方的权利包括但不限于：监督乙方履行本协议约定的义务；对基金资产进行投资决策等管理活动；获取乙方提供的基金托管服务。甲方的义务包括但不限于：负责基金设立和运营的全部合法合规性；支付托管费用等。具体内容详见本协议第五章《甲方的权利和义务》。

六、乙方的权利和义务

乙方的权利包括但不限于：按照本协议约定收取托管费用；对基金资产进行保管和监督等。乙方的义务包括但不限于：安全