从美国232国家安全调查报告、301贸易负担报告分析未来中美贸易可行选 .pdfVIP

从美国232国家安全调查报告、301贸易负担报告分析未来

中美贸易可行选项

美国政府232及301报告引起中美一系列国内、国际措

施概述

今年美国政府经过调查做出了两个报告，一个是2月16日

商务部长罗斯根据《1962年贸易扩展法》232条款对中国的

钢铁和铝制品作出的国家安全影响情况调查。另一个是3月

22日美国贸易代表莱特希泽根据总统要求按照《1974年贸

易法》301条款作出的贸易负担调查报告。

第一项232报告的结果是，美国政府3月23日起征收了中

国钢铁和铝产品25%和10%的关税，金额30亿美元。第二

项301报告的结果是，美国政府提出了拟征收关税1500亿

美元的一个广泛产品清单，拟在征求意见综合考虑以后决定

具体采取什么行动。同时，由于单方采取301报复关税本

身过去曾经被世界贸易组织裁定未经WTO授权就实施将构

成违反DSU23条规定，美国需要在世贸组织获得报复的授

权才能付诸实施。因此美国政府于今年3月26日将301报

告所指称的、《技术进出口条例》和《中外合资经营企业法

实施条例》中美国认为对待中外专利技术权利人内外有别的

条款诉诸WTO争端解决机构，认为对中外专利技术权利人

的若干差别对待违反了WTO《与贸易相关的知识产权协定》

（TRIPS）的有关条款，包括国民待遇（第3条）、以及未经

专利权人同意不得使用专利技术（28.2条）的规定。小结

具体来说，本案中美国的指控如下：

01《技术进出口条例》24条“技术进口合同的受让人按照

合同约定使用让与人提供的技术，侵害他人合法权益的，由

让与人承担责任”。因与我国《合同法》第353条相比，少

了一个但书“但当事人另有约定的除”，因此美国认为违反

了TRIPS第条国民待遇规定，以及第28.2条）权利人有权

订立合同转让专利的规定。

02《技术进出口条例》第27条规定：“在技术进口合同有

效期内，改进技术的成果属于改进方”。而《合同法》第354

条规定：改进技术双方约定可以如何分享。若无约定，权

利属于改进的一方。美国认为这种内外不一的规定同样违

反了TRIPS的第3条和28.2条。03《技术进出口条例》第

29(3)款：“技术进口合同中，不得含有下列限制性条款：（三）

限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所

改进的技术”.美国认为这种对技术许可合同条款的限制同

样违反了国民待遇原则以及权利人有权订立合同转让专利

的规定。

04《中外合资经营企业法实施条例》例如，第四十三条第

（四）款规定合同期满后，中国合资方有权继续使用技术转

让合同转让的技术，这条美国认为违法了TRIPS第3条，

28.1（a）条以及28.1(b）,即专利权人有权防止第三方未经所

有权人同意使用专利技术的规定。

值得注意的是，美国在301报告中花了很大笔墨描述的中

国政府在外商投资审批中间强迫美方投资者通过合资合作

强制外方投入专利或者技术的方法并没有列入美国在本案

WTO争端的诉求中。原因可能是一方面WTO不管投资也没

有投资规则；另一方面，这些美国所称的强制技术转让并没

有具体的外国企业实名指控提出相应证据证明政府强制他

将技术转让到合资或者合作企业。

作为对美国232关税措施的回应，今年4月2日中国关税

税则委员会决定对7类128项美国进口产品加增15%和25%

关税，金额约30亿美元。当日即实施。中国认为美方应当

依据的不是国家安全例外条款，而是《WTO保障措施协定》。

这个协定允许受保障措施损害的成员得到相应水平的贸易

补偿。4月5日中国就美国的232措施钢和铝惩罚关税向

WTO提起争端请求磋商（DS544），诉该措施违反GATT以

及保障措施相关条款（DS544）。4月5日同一天，美国宣

布追加1000亿美元的301措施关税，中国也将美国拟对中

国一系列