2024年简化型理财顾问居间协议版.docx

2024年简化型理财顾问居间协议版A版

本合同目录一览

1.居间服务的定义和范围

1.1服务的性质和内容

1.2服务的地点和时间

1.3服务的限制和排除事项

2.客户的责任和义务

2.1提供准确的信息和资料

2.2遵守相关法律法规和规定

2.3支付服务费用

3.理财顾问的职责和义务

3.1提供专业的理财建议

3.2维护客户隐私和信息安全

3.3遵守职业道德和行业规范

4.服务费用和支付方式

4.1服务费用的金额和计算方式

4.2支付时间和方式

4.3费用调整和退还政策

5.合同的有效期和终止

5.1合同的起始日期和结束日期

5.2合同终止的条件和程序

5.3合同终止后的权利和义务处理

6.违约责任

6.1客户违约的责任

6.2理财顾问违约的责任

6.3违约责任的赔偿和解决方式

7.争议解决方式

7.1协商解决

7.2调解解决

7.3仲裁解决

7.4法律途径

8.适用法律和司法管辖

8.1合同的适用法律

8.2合同争议的司法管辖

9.其他条款

9.1合同的修改和补充

9.2合同的继承和转让

9.3合同解除和终止的条件

10.保密条款

10.1保密信息的定义和范围

10.2保密义务和期限

10.3保密违约的责任和解决方式

11.不可抗力

11.1不可抗力的定义和范围

11.2不可抗力事件的影响和处理

12.通知和送达

12.1通知的方式和时间

12.2送达地址和联系方式

13.双方签署

13.1签署日期和地点

13.2签署人的身份和授权

14.附件

14.1附件的说明和内容

第一部分：合同如下：

第一条居间服务的定义和范围

1.1服务的性质和内容

1.2服务的地点和时间

顾问应在本合同约定的地点和时间内为客户提供服务。除非双方另有约定，服务地点为客户所在地，服务时间为合同有效期内的工作日。

1.3服务的限制和排除事项

顾问不承担因客户未遵循理财方案而产生的任何损失责任。顾问的服务不包括买卖金融产品、不属于投资咨询范畴的财务建议以及其他法律法规禁止的事项。

第二条客户的责任和义务

2.1提供准确的信息和资料

客户应向顾问提供真实、准确、完整的财务状况、收入支出状况、投资偏好、风险承受能力等个人信息和资料。客户应确保所提供信息的及时更新。

2.2遵守相关法律法规和规定

客户应遵守与理财服务相关的法律法规和规定，包括但不限于税法、证券法、反洗钱等相关法律法规。

2.3支付服务费用

客户应按照本合同约定的时间和方式支付服务费用。除非双方另有约定，服务费用应在顾问提供服务后七个工作日内支付。

第三条理财顾问的职责和义务

3.1提供专业的理财建议

顾问应根据客户提供的信息和资料，为客户提供专业的理财建议和方案。顾问应根据客户的需求和风险承受能力，制定合适的投资策略。

3.2维护客户隐私和信息安全

顾问应严格保密客户的个人信息和财务状况，不得泄露给任何第三方。顾问应采取必要的措施保护客户的信息安全。

3.3遵守职业道德和行业规范

顾问应遵守理财顾问行业的职业道德和规范，诚实守信，公平公正地为客户提供服务。

第四条服务费用和支付方式

4.1服务费用的金额和计算方式

服务费用根据客户确定的服务内容和顾问的收费标准计算。具体金额和计算方式在附件中详细列明。

4.2支付时间和方式

客户应在顾问提供服务后七个工作日内，按照约定的方式支付服务费用。支付方式可以是现金、转账、支票等。

4.3费用调整和退还政策

除非双方另有约定，顾问不得在合同有效期内单方面调整服务费用。客户在合同签订后五个工作日内提出解除合同的，顾问应在扣除已发生费用后，退还剩余服务费用。

第五条合同的有效期和终止

5.1合同的起始日期和结束日期

本合同自双方签署之日起生效，有效期为一年。除非一方提前终止合同，否则合同将在有效期届满时自动续约一年。

5.2合同终止的条件和程序

合同终止的条件和程序如下：

（1）双方协商一致解除合同；

（2）客户提前终止合同，需提前三十个工作日书面通知顾问；

（3）顾问提前终止合同，需提前三十个工作日书面通知客户。

5.3合同终止后的权利和义务处理

合同终止后，顾问应按照客户的要求，提供必要的信息和文件，协助客户处理与理财服务相关的后续事宜。除合同另有约定外，终止合同后的未支付服务费用不再退还。

第六条违约责任

6.1客户违约的责任

客户违反本合同的约定，应承担违约责任，赔偿顾问因此遭受的损失。

6.2理财顾问违约的责任

顾问违反本合同的约定，应承担违约责任，赔偿客户因此遭受的损失。

6.3违约责任的赔偿和解决方式

违约责任的赔偿金额和解决方式按照双方约定或者法律规定执行。双方也可以协商确定赔偿金额和解决方式。