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上市公司合同管理制度

第一章总则

为加强公司合同的管理与控制，确保合同的合法性、合规性和有效性，降低合同风险，维护公司及其股东的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二章制度目标

1.规范合同管理：建立系统化的合同管理流程，确保合同的签署、履行、变更和解除等环节的规范化。

2.降低合同风险：通过严格的审核和管理，减少合同纠纷和潜在风险，保障公司合法权益。

3.提高合同执行效率：优化合同审批流程，提高审批效率，确保合同及时生效和履行。

4.加强合同信息管理：建立合同信息档案，确保合同信息的完整性和可追溯性。

第三章适用范围

本制度适用于公司所有合同的管理，包括但不限于：

-采购合同

-销售合同

-服务合同

-租赁合同

-合作协议

-其他法律文件

第四章合同管理规范

1.合同的拟定与审核

1.1合同拟定：由相关部门根据业务需要拟定合同。合同内容应明确各方权利义务、合同标的、履行方式、违约责任等。

1.2合同审核：拟定的合同应提交法律合规部门进行审核，审核内容包括：

-合同条款的合法性与合规性

-风险识别与控制

-相关法律法规的适用性

2.合同的签署

2.1签署权限：合同的签署应按照公司授权管理制度执行，签署人应具备相应的签署权限。

2.2签署流程：合同审核通过后，相关部门应组织合同签署，并确保所有签署方对合同内容无异议。

2.3合同保管：签署完毕的合同应由合同管理部门进行归档，确保合同的安全与完整，建立合同档案，按规定保存合同原件和副本。

3.合同的履行与变更

3.1合同履行：各相关部门应按照合同约定履行各自的义务，定期检查合同履行情况，确保合同的有效执行。

3.2变更管理：如需对合同进行变更，须提交变更申请，经过法律合规部门审核并由签署人再次签署。

4.合同的解除与终止

4.1解除条件：当事人可根据法律法规和合同约定的解除条件，提出解除合同的申请。

4.2解除流程：解除合同的申请应由法律合规部门审核，确认符合解除条件后，由合同管理部门负责处理解除事宜。

第五章合同信息管理

1.合同档案管理

1.1档案建立：合同管理部门应建立合同档案，包括合同文本、附件、相关证明材料及审核记录。

1.2档案存储：合同档案应按照分类管理原则进行存储，确保信息的安全性和机密性，防止无关人员访问。

1.3档案更新：合同履行过程中，如有变更、解除等情况，应及时更新档案信息，保持档案的时效性和准确性。

2.合同信息共享

2.1信息共享机制：合同信息应在公司内部相关部门之间共享，确保相关人员及时了解合同履行情况。

2.2信息安全：共享的信息应注意保密性，确保不泄露商业秘密和敏感信息。

第六章监督与评估机制

1.监督机制

1.1日常监督：合同管理部门负责对合同的履行情况进行日常监督，及时发现和处理问题。

1.2定期检查：每季度对合同履行情况进行全面检查，评估合同执行的合规性和有效性。

2.评估机制

2.1评估指标：建立合同管理评估指标体系，包括合同履行率、合同纠纷率、合同变更率等。

2.2评估报告：每年对合同管理工作进行总结评估，形成评估报告，提出改进建议。

第七章附则

1.解释权

本制度由合同管理部门负责解释，若与其他相关制度存在冲突，以本制度为准。

2.生效日期

本制度自发布之日起生效。

3.修订流程

如需对本制度进行修订，须由合同管理部门提出修订意见，经过法律合规部门审核，提交公司管理层批准后实施。

结语

通过本合同管理制度的实施，旨在提高公司的合同管理水平，降低合同风险，确保公司合法权益的有效维护。希望各部门认真遵守本制度，共同促进公司良性发展。