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城投公司风险控制管理制度

第一章总则

为增强城投公司在项目投资和运营中的风险识别、评估、控制及管理能力，确保公司资产安全、经营稳健、可持续发展，依据国家相关法律法规及公司内部规章制度，特制定本风险控制管理制度。该制度旨在建立科学、系统的风险控制管理框架，保障公司各项业务活动在风险可控的前提下顺利开展。

第二章适用范围

本制度适用于城投公司及下属各单位、各部门的风险控制管理工作。包括但不限于项目投资、融资、合同管理、工程建设、运营管理及其他与公司业务相关的活动。所有员工必须遵守本制度，确保风险控制措施的有效落实。

第三章风险管理目标

风险管理的主要目标包括：

1.识别和评估可能影响公司经营目标的各类风险。

2.制定有效的风险控制措施，降低风险发生的概率和影响。

3.确保公司在风险管理方面的合规性，避免法律和法规的违犯。

4.建立风险管理文化，提高全体员工的风险意识和风险管理能力。

第四章风险管理规范

风险管理的规范包括以下几个方面：

1.风险识别

风险识别是风险管理的第一步，各部门需定期对业务活动进行风险识别，重点关注市场风险、信用风险、操作风险、法律风险和环境风险等。应通过市场调研、数据分析、专家咨询等方式全面识别潜在风险。

2.风险评估

风险评估包括对已识别风险的分析和评价。各部门应根据风险的性质、发生概率及可能造成的损失等因素，进行定量和定性评估，形成风险评估报告。

3.风险控制

风险控制措施应根据风险评估结果制定，主要包括以下内容：

制定风险应对策略，如规避、转移、减轻或接受风险。

建立健全内控制度，确保风险控制措施的有效实施。

对重大风险进行专门管理，设立风险管理小组，定期进行风险监测和评估。

4.风险监测

风险监测是风险管理的重要环节，应定期对风险控制措施的执行情况进行检查，确保风险管理工作落实到位。监测结果应及时反馈至管理层，并根据实际情况调整风险管理策略。

第五章风险管理流程

风险管理流程包括以下步骤：

1.风险识别阶段

各部门定期组织风险识别会议，收集信息，分析潜在风险，形成初步的风险清单。

2.风险评估阶段

依据风险清单，进行风险的定性和定量分析，评估风险的严重性和影响程度，确定优先级。

3.风险控制阶段

根据评估结果制定具体的风险控制措施，明确责任人和实施时间表，确保措施的可执行性。

4.风险监测阶段

建立风险监测机制，定期检查风险控制措施的实施效果，并及时调整策略。

5.风险报告阶段

各部门应定期向管理层提交风险管理报告，报告内容包括风险识别、评估、控制措施的实施情况及效果评估等。

第六章风险管理责任

各部门应明确风险管理责任，具体责任分工如下：

1.部门负责人

负责本部门的风险管理工作，确保风险控制措施的落实。定期向管理层汇报风险管理情况。

2.风险管理小组

由各部门推荐成员组成，负责公司整体的风险管理工作，定期召开会议，讨论和解决风险管理中的问题。

3.财务部门

负责资金风险管理，监测项目投资的财务风险，确保资金使用的安全性和有效性。

4.法律事务部

负责法律风险管理，审核合同及法律文件，确保公司合法合规经营。

第七章风险管理的监督机制

为确保风险管理制度的有效实施，建立以下监督机制：

1.内部审计

定期对风险管理工作进行审计，评估制度执行情况，提出改进建议。

2.绩效考核

将风险管理工作纳入各部门的绩效考核指标，考核结果与部门负责人薪酬挂钩。

3.反馈机制

建立风险管理的反馈机制，各部门应及时报告风险情况，管理层应对反馈进行分析和处理。

第八章附则

本制度由城投公司风险管理小组负责解释，自颁布之日起实施。根据实际情况和法律法规的变化，风险管理制度将进行适时修订。所有员工应熟知并遵守本制度，促进公司整体风险管理水平的提升。

通过对本制度的实施，城投公司将进一步增强风险控制能力，有效保障公司资产安全，实现可持续发展目标。