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电网企业重点领域合规风险分析

电网企业合规管理领域既包括传统的专项合规领域（“小合规”），

如反腐败与反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、利益冲突、关联交

易、信息披露、雇佣关系、供应商管理、知识产权等；也可以按照企

业经营管理活动的领域进行全覆盖式合规管理（“大合规”）。但无

论哪种标准，均需要确定合规管理的重点领域、识别合规义务以及合

规风险。从实际的违规处罚、利益相关者投诉、第三方纠纷偏好以及

负面舆情等分析，电网企业合规的重点领域主要集中在5大领域：电

力交易；电网调度；电网运维；电力建设；电力营销。

1.电力交易合规风险

首先突出的风险来自于外部。政出多门问题突出，合规标准不统

一，甚至出现冲突现象。如能监办和发改委出台的同一事项的监管要

求存在不一致，企业执行任一要求或不执行均存在风险。

此外，电力交易领域的重要环节均有一定风险。如：歧视性披露

重要市场信息，违规披露内幕信息，与交易主体串谋操纵市场；在供

电服务中歧视对待下游售电公司，特别是与公司自有供电公司有竞争

关系的售电公司；对普通用户电力销售和供电服务过程中存在强制交

易、滥收费用、搭售商品、附加不合理交易条件等限制竞争和垄断行

为。

2.电网调度合规风险

主要集中在调度记录痕迹化管理合规的风险。电网调度记录不全

或虚假记录，均会导致调度交接不准确、误判断、误操作等风险；调

度交接班制度执行合规也是主要风险点，导致调度领域电网安全问题

凸显。同时还包括歧视对待上游新建电源发电企业（如新能源发电企

业），违反公平接入的合规义务；在并网调度活动中，歧视对待下游

有业务竞争关系的配电网络。

3.电网运维合规风险

安全意识淡薄。往往会给电力运行系统的安全造成威胁；同时，

在变电站倒闸运行的整个过程当中，机器往往会由于多次重复使用而

出现老化，如果不能对设备做到及时维护，很容易使设备加快老化，

影响用电安全。

不合理操作。在运行倒闸操作中出现的安全问题大部分是由人为

原因造成的，例如一些变电站中的工作人员由于技术水平参差不齐，

不能严格按照操作说明进行操作，甚至出现了违章操作的现象。

同时，还有部分的工作人员从自己的经验出发，没有根据实际设

备的说明进行操作，这就会导致实际操作出现异常。据调查，很多变

电站的倒闸事故都与工作人员的不合理操作有着直接的关系，究其原

因，往往是工作人员认为关于操作流程的学习过于繁琐，在实际的操

作中缺乏科学的知识基础作指导，很容易出现操作失当的情况。

4.电力建设合规风险

（1）项目审批合规问题。

建设用地规划许可、工程规划许可、环保审批、水保审批手续、

建设施工许可、政府需核准项目的环节审批等，存在“未批先设计，

先施工”、“边建设边审批”、“先建设后补批”等现象，导致项目

进行一半被叫停、被作为违建拆除等处罚；或因前期审批缺失，项目

迟迟不能进行验收，资源闲置浪费。

（2）工程建设项目招投标采购合规问题。

规避招标。如将工程总造价降低到招标限额以下，直接发包确定

施工单位后，再进行项目调整，最后按实结算；招标人与施工方签订

合同的合同金额达不到招标规模，然后通过不断续签合同以达到规避

招标的目的；将造价大的单项工程肢解为各种子项工程，各子项工程

的造价低于招标限额，从而规避招标。

此外，对投标人资质疏于审核，借用、挂靠资质，中标人与实际

施工人不是同一主体；串通舞弊，围标陪标走过程，利益输送等不廉

洁行为，都一定程度上无法保证电网建设工程的质量。

（3）工程建设项目边勘察、边设计、边施工“三边”建设现象。

导致项目可研论证不深，走弯路，推倒重建等乱象，建设偏离预

期计划，突发情况无以应对，延误工期进度甚至项目搁浅，同时工程

质量无法保障。

（4）第三方合规安全合规管理漏洞。

施工现场安全管理不力，盲目追求工程进度，安全操作管理制度

执行打折扣。

5.电力营销服务领域合规风险

(1)业扩管理中不合规问题。对用户双（多）电源建设把关不足；

设备带病入网；继电保护设定差错等技术把关不严；临时用电在超过

法定期限后继续用电时，未按要求延期或申请报装，仍然继续供电；

对用户受电工程指定或涉嫌指定设计单位、施工单位和设备材料供应

单位等。

(2)供用电合同管理不合规问题。不签合同、随意丢弃合同、不

归档；或变更用电