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银行公司治理自查报告（共13篇）

第1篇：公司治理自查报告

公司治理自查报告

一,特别提示

公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,

提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法

律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会

三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制

度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总

体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:

1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修订)》修

改;

根据公司的实际情况,公司已在xx年度股东大会对《公司章程》中

股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修

改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会

审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;

(1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;

(2)公司需建立《募集资金管理办法》.3,公司股权分置改革工作尚

未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改

方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通

过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启

动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司

实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施.为了向广大投资者全面

扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公

司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问

题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网

站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进

公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.二,公司

治理概况

公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要

求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公

司治理结构.下:

股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相

关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公

司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合

法,合规的法律意见.董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董

事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立

独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的

董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东

大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况

和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的

准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权

利,义务和责任.监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2

名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履

行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级

管理人员履行职责的合法合规性进行监督.与控股股东的关系方面:公司

与控股股东严格执行五分开,公司与控股股东基本上实行了人员,资产,

财务分开,机构,业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有

为控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金.控股股东及

其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公司通过积极采取措施降低

公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东提出并保

证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业

务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的重大决

策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他

股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况

需求,制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了《股东大会议

事规则》,《董事会议事规则》,《监事会议事规则》和《总经理工作细

则》,使股东大会,董事会和监事会在运作中,总经理在工作中严格按照上

述规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确

各部门,岗位的目标,职责和权限,建立相关部门之间,岗位之间的制衡和

监督机制,并设立了内部审计部门.信息披露方面:公司指定《中国证券

报》