证券合同证券投资基金托管协议6篇.docx

证券合同证券投资基金托管协议6篇

篇1

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金托管人）：____________________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容格式准则》等有关法律法规，甲乙双方经友好协商一致，就甲方委托乙方托管证券投资基金事宜达成以下协议：

一、协议目的及定义

本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全、独立和增值。本协议所指的证券投资基金托管是指乙方根据甲方的委托，对基金资产进行保管，并负责相关投资交易清算、核算等业务。

二、基金资产托管的范围及方式

1.甲方委托乙方托管的基金资产包括但不限于现金、债券、股票等金融资产。

2.乙方负责基金的账户管理、交易清算、资金划转、核算等事务。

3.乙方应按照甲方的指令进行基金资产的买卖、赎回等操作。

三、基金资产的保管与安全保障

1.乙方应确保基金资产的安全，未经甲方同意，不得擅自动用基金资产。

2.乙方应设立独立的基金托管账户，对基金资产进行专户管理。

3.乙方应建立健全的内部控制体系，确保基金资产的安全。

4.乙方应对基金资产进行定期核对，确保账务准确无误。

四、投资交易及清算

1.甲方负责投资决策，并下达投资指令给乙方。

2.乙方应按照甲方的投资指令进行交易操作，确保交易及时、准确完成。

3.乙方负责基金的交易清算，确保清算结果的准确性。

4.甲乙双方应定期核对交易数据，确保数据无误。

五、核算与报告

1.乙方应对基金资产进行日常核算，并编制基金财务报表。

2.乙方应定期向甲方提供基金财务报告、托管报告等。

3.甲乙双方应定期核对财务数据，确保数据一致。

六、协议生效、变更与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议的修改、补充须经双方协商一致，并以书面形式作出。

3.本协议自基金终止之日起终止。

七、违约责任与争议解决

1.甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任。

2.如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他

1.本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商决定。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________

法定代表人（签字）：____________________法定代表人（签字）：____________________

日期：____年__月__日日期：____年__月__日

篇2

甲方（基金管理人）：___________

乙方（基金托管人）：___________

为明确双方在证券投资基金（以下简称“基金”）托管过程中的职责、权利和义务，更好地维护基金投资者的利益，保障基金资产的安全性和效益性，甲乙双方根据有关法律法规及基金合同规定，本着自愿平等、诚实信用和协商的原则，签订本协议。

一、定义与解释

在本协议中，基金托管协议是指甲方依据法律法规的规定，将基金资产委托给乙方保管，并由乙方对基金资产进行保管、监督、结算等活动的契约。本协议中的基金资产包括但不限于股票、债券、期货等金融产品。

二、基金托管事项

1.乙方同意接受甲方的委托，负责基金资产的保管工作，确保基金资产的安全性和完整性。

2.乙方应按照甲方的指令，及时办理基金资产的清算、交割、过户等手续。

3.乙方应根据甲方的要求，及时向甲方提供基金资产的账目及交易记录等信息。

4.乙方应严格按照法律法规和基金合同的规定，监督基金投资运作的合法性、合规性。

三、基金托管期限

本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。协议到期前，经双方协商一致，可以续签本协议。

四、基金资产保管与监管

1.乙方应设立独立的基金托管账户，对基金资产进行专户管理。

2.乙方应确保基金资产的安全性和完整性，未经甲方书面同意，不得将基金资产挪作他用或用于担保等用途。

3.乙方应对基金交易进行实时监控，确保交易符合法律法规和基金合同的规定。如发现异常交易或违规行为，乙方应及时通知甲方并报告监管部门。

4.乙方应建立健全内部控制体系，完善风险管理制度，防范和化解风险。

五、托管费用及支付方式

篇3

甲方（基金管理人）：____