证券公司风险控制指标监管报表.pdf

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附件2:证券公司风险控制指标监管报表

编制单位：年月日

预警标监管标

项目行次期初期末准准备注

净资本1

净资产2

净资本/各项风险资本准备之和3

净资本/净资产4

净资本/负债5

净资产/负债6

自营权益类证券及证券衍生品/净资本7

自营固定收益类证券/净资本8

持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名9

其中：10

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名15

其中：16

对单一客户融资规模与净资本的比例前五名21

其中：22

对单一客户融券规模与净资本的比例前五名27

其中：28

接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名33

其中：

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