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管理体系认证基础

主观题汇总（2023.10）

使用说明：

本文档以历年真题为核心，在考前一周重点记忆。历年真题要记住8成以上。

其他主观题按照重要性排序，重要的排在前面，次要的排在后面。

时间宽裕可以记5-7成，时间不宽裕，就背历年真题。

本文档仅为背诵方便，不是押题！不是押题！不是押题！（重要的事情说三遍）

不在本文档之列的内容，不保证一定不考，敬请知悉！

第一部分历年真题☆☆☆☆☆

一、2021年05月真题

1、2013年ISO国际标准化组织推出了管理体系标准的高层构架，请简述ISO高层结构的核心内容。

【参考答案】：

管理体系标准高层结构的核心内容是：

（1）相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准

在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。

（2）相同的通用术语和核心定义。相同的通用术语和核心定义见第一章相关内容，本节不再详述。

在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准

中的术语和定义名称相同但内涵不同／则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。

（3）相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的

格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“要求”性标准的核心文本内容在本章后续

详述。“指南”性标准核心文本内容可不受这些格式限制。

2、认证范围和审核范围包括哪些内容？二者之间的区别与联系是什么？

【参考答案】：

一、认证范围

认证范围是第三方认证机构提供证明,承担证明责任的范围,要在认证文件或证书上准确表述。

二、审核范围

审核范围是审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程,以及审核所

覆盖的时期的描述。策划每次的审核范围与审核目的、审核计划、特定管理体系认证制度的要求、审

核方案的安排相关。

三、认证范围与审核范围的区别与联系

认证范围和审核范围既有区别也有联系,分别从实际位置、组织单元、活动与过程、时间范围四个方

面说明认证范围与审核范围的区别与联系。

——从实际位置看。审核范围是审核活动涉及的区域和地点。而认证范围是需要证明的区域和场所，

通常要在认证文件或证书表述。区别和联系：审核范围支撑认证范围。组织有多场所情况，抽样可能

会出现审核范围小于认证范围的情况。由于组织有外包过程或对组织之外产生影响，审核范围可能超

出组织的物理边界。

——从组织单元看。审核范围是客户的部门、岗位和临时性小组，相关外部组织。认证范围是需要证

明的组织，通常要在认证文件或证书中表述。区别和联系：审核范围支撑认证范围。

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——从活动和过程看。审核范围是认证的产品和过程的展开、细化以及相关支持过程。认证范围是需

要证明的产品或过程，通常要在认证文件或证书中表述。区别和联系：审核范围支撑认证范围。

——从时间范围看。审核范围是审核需要向前追溯的时间范围。认证范围是认证有效期范围。区别和

联系：一个以审核时点向前追溯，另一个以认证生效向后延续。

3、XX矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山主机及配件的研究、产品设计、生产、销售，企业通

过XX管理体系的建立和完善形成了齐套的管理制度、程序和相关管理规程以及具有成套的技术文件，

作业指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保留的文件化信息，例如管理

体系运行记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审核、管理评审记录）等，认证机构对

该企业的XX管理体系进行认证审核，请回答：

1、审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核

要考虑什么要求？（本题5分）

2、在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适宜、不充分应该

如何处置？（本题8分）

3、你作为审核员应该如何进行文件审核？（本题7分）

【参考答案】：

1、审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是：

（1）收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作文件，如编制审核计划，

准备检查表等；

（2）了解体