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2024年第一季度反洗钱培训

《证券期货业反洗钱工作实施办法》（2022年修正）

一、单选题

1.证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地

（）报送相关信息。[单选题]*

A、证监会派出机构(正确答案)

B、中国人民银行派出机构

C、金融管理局

D、证券业协会

2.证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向（）举报。

[单选题]*

A、证监会派出机构

B、反洗钱行政主管部门、侦查机关(正确答案)

C、金融管理局

D、证券业协会

3.证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、

负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变

更之日起（）内报送更新后的相关信息。[单选题]*

A、5个工作日

B、7个工作日

C、10个工作日(正确答案)

D、15个工作日

4、证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分

制度，并报（）备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。[单选题]

*

A、当地证监会派出机构(正确答案)

B、反洗钱行政主管部门、侦查机关

C、金融管理局

D、证券业协会

二、多选题

1、证监会派出机构履行以下（）反洗钱工作职责。*

A、配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建

立信息交流机制;(正确答案)

B、定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期

货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件;(正确答案)

C、组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作;(正确答案)

D、研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施;(正确答案)

E、法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。(正确答案)

2、中国证券业协会、中国期货业协会履行以下（）反洗钱工作职责。*

A、在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引;(正确答案)

B、组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作;(正确答案)

C、定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件;(正确答

案)

D、组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题;(正确答案)

E、法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。(正确答案)

3、证券期货经营机构应当在发现以下（）事项发生后的5个工作日内，以书面方

式向当地证监会派出机构报告。*

A、证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的;(正确答案)

B、证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部

门、侦查机关或者司法机关处罚的;(正确答案)

C、其他涉及反洗钱工作的重大事项。(正确答案)

三、判断题

1、证券期货经营机构可以建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备

案。[判断题]*

对

错(正确答案)

2、证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每季度开展对单位员工的

反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。

每季度初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。[判断

题]*

对

错(正确答案)

3、证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件

或机构资料涉嫌虚假记载的，可以拒绝办理;发现存在可疑之处的，应当要求客户

补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实

的，亦可以拒绝办理。[判断题]*

对

(正确答案)