券商后台工作总结(优选13篇) .pdfVIP

券商后台工作总结第1篇

在实习的过程中，我也看到了自身存在的不足：xxx马虎，粗心大意。在填写客户资料

的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作_粗心_是一大忌，往往工作中一个

小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，

要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做

每一件事情，避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的

做好本职工作，胜任自己所在的岗位！

在实习报告的最后，

感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会，感谢柜台员工的无私帮助。希望在今

后的工作中，大家能够继

续一起努力，互帮互助，为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量！

券商后台工作总结第2篇

我是20xx年1月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这半

年的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，

下面我将汇报我入职以来的工作情况。

首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚，身在异地，没有经

过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验!作为客户经理，我认为开发客

户与客户维护是非常重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一

个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开

端!

其次，在维护客户方面，第一，常常给他们讲解一些股票技术方法，第二，力所能及

的回答他们咨询的问题，第三，亲情服务，与他们认真交心交朋友，同时在他们身上

学习一些知识。在此之间，也发现了开发客户是不容易的，维护客户是更不容易的，

现在证券公司很多，竞争压力大，一不小心客户就很可能被转到其他公司，所以与客

户之间建立良好的关系也是非常重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的知识来

充实自己，因为知识永远不熊市，这样才会获取客户的认可与接纳!

如今我逐渐的喜欢上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压

力才会形成动力!客户经理是一项长期的工作，需要的是要有足够的耐心，平时工作的

细心，坦诚的与客户交流和沟通，相信自己可以!我的工作与热情一切尽在行动中!

总之，上半年我的及目标是：按照公司的规定，开发足够的客户，累积一定的资产，

完成转正要求!

券商后台工作总结第3篇

一、主要完成工作

（一）每日实时监控

1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风

险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。

2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新

股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累

计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。

3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异

常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。

5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。

6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不活跃，我部主要对账户透支，新

开户不足50万等进行监控。

7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1—

8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421

笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情

况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。

8、融资融券备岗等。

（二）每月工作

1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。

2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6

月—

11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书

面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要

求营业部落实员工后整改。

（三）其他工作

1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出

现参与股票炒作的行为。

2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问

责通知单等装订成册归档，并将电子版刻录保存留档，保证风控工作的完整性。

3、兼职部门内勤和第七党支部的部分工作。

主要做好上下级信息交流的中转站，及时传达公司下发指示精神做到了不让领导安排

的工作在自己这里延误，不让办理的事项在自己手里积压，培养服务意识，为部门每

一位同事做好服。

积极参与公司布置的各项工作，代表我部门和第七党支部向公