证券投资顾问服务协议书(2024版).docxVIP

证券投资顾问服务协议书(2024版)

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同术语定义

1.2术语解释

2.双方基本信息

2.1投资顾问方

2.2客户方

3.服务内容

3.1投资顾问服务概述

3.2具体服务内容

3.3服务期限

4.服务费用

4.1费用构成

4.2费用支付方式

4.3费用调整

5.保密条款

5.1信息保密

5.2保密义务

5.3保密期限

6.保密信息的使用

6.1保密信息的用途

6.2保密信息的披露

7.保密信息的处理

7.1保密信息的存储

7.2保密信息的销毁

8.保密信息的保护

8.1投资顾问方的责任

8.2客户方的责任

9.服务条款

9.1服务质量保证

9.2服务提供方式

9.3服务变更

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决程序

10.3争议解决地点

11.法律适用与管辖

11.1适用法律

11.2管辖法院

12.合同生效与解除

12.1合同生效条件

12.2合同解除条件

13.合同变更

13.1变更条件

13.2变更程序

14.其他条款

14.1合同附件

14.2合同解释权

14.3合同生效日期

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同术语定义

1.1.1“投资顾问”指根据本合同约定，为客户提供证券投资顾问服务的机构或个人。

1.1.2“客户”指与投资顾问签订本合同的，需要证券投资顾问服务的个人或机构。

1.1.3“服务内容”指投资顾问根据客户需求，提供的市场分析、投资建议、投资策略等服务。

1.1.4“服务费用”指客户根据本合同约定向投资顾问支付的报酬。

1.1.5“保密信息”指投资顾问在提供服务过程中知悉的客户信息，包括但不限于财务状况、投资计划等。

1.2术语解释

1.2.1本合同中如无特殊说明，所有术语均指其通常含义。

2.双方基本信息

2.1投资顾问方

2.1.1投资顾问名称：____________________

2.1.2投资顾问地址：____________________

2.1.3投资顾问联系人：____________________

2.1.4投资顾问联系电话：____________________

2.2客户方

2.2.1客户名称：____________________

2.2.2客户地址：____________________

2.2.3客户联系人：____________________

2.2.4客户联系电话：____________________

3.服务内容

3.1投资顾问服务概述

3.1.1投资顾问根据客户需求，提供证券市场分析、投资建议、投资策略等服务。

3.1.2投资顾问服务的具体内容包括但不限于：

3.1.2.1定期发布市场分析报告；

3.1.2.2根据客户投资需求提供个性化的投资建议；

3.1.2.3制定投资策略，协助客户进行投资决策；

3.1.2.4提供投资风险管理建议。

3.2具体服务内容

3.2.1.1定期市场分析报告；

3.2.1.2个性化投资建议；

3.2.1.3投资策略制定；

3.2.1.4投资风险管理建议。

3.3服务期限

3.3.1本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。

4.服务费用

4.1费用构成

4.1.1服务费用包括但不限于：

4.1.1.1投资顾问服务费；

4.1.1.2增值服务费（如有）。

4.2费用支付方式

4.2.1客户应按照本合同约定，通过银行转账或现金方式支付服务费用。

4.2.2费用支付时间：自服务开始之日起，每月____日前支付当月服务费用。

4.3费用调整

4.3.1投资顾问有权根据市场行情、服务内容调整服务费用，但应提前____天通知客户。

5.保密条款

5.1信息保密

5.1.1投资顾问对本合同项下所知悉的客户信息负有保密义务。

5.2保密义务

5.2.1投资顾问不得向任何第三方泄露客户信息。

5.3保密期限

5.3.1本合同项下的保密义务自合同签订之日起至合同终止后____年止。

6.保密信息的使用

6.1保密信息的用途

6.1.1投资顾问仅将保密信息用于为客户提供证券投资顾问服务。

6.2保密信息的披露

6.2.1.1应法律法规要求；

6.2.1.2经客户同意；

6.2.1.3为保护投资顾问合法权益。

7.保密信息的处理

7.1保密信息的存储

7.1.1投资顾问应采取必要措施，确保保密信息的安全存