证券公司电话委托交易协议书.docx

《证券公司电话委托交易协议书》

甲方（投资者）：

姓名：__________________

身份证号码：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（证券公司）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

营业地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方欲利用乙方提供的电话委托交易系统进行证券交易，为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、委托事项

甲方委托乙方通过电话委托交易系统代理甲方进行证券交易，包括但不限于沪深证券交易所上市的股票、基金、债券、权证等各类证券产品的买卖委托、撤单委托、查询委托等交易相关操作。

二、委托方式及操作流程

1.甲方通过拨打乙方指定的电话委托号码，按照语音提示输入其在乙方处开设的资金账号、交易密码等身份验证信息后，方可下达证券交易委托指令。

2.甲方下达的委托指令应包括证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等必要信息，且指令内容应符合证券交易相关法律法规和证券交易所的交易规则。

3.乙方在收到甲方的委托指令后，将及时对指令进行审核，并按照规定程序向证券交易所申报。交易申报成功与否，乙方将通过语音反馈或短信等方式告知甲方。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权依据本协议要求乙方按照其合法有效的委托指令进行证券交易操作。

有权随时查询其委托交易的执行情况、账户资金及证券余额等信息，乙方应予以配合并提供准确数据。

如发现乙方在电话委托交易服务过程中有违反本协议约定或法律法规的行为，有权向乙方提出异议并要求乙方采取补救措施，若因此给甲方造成损失的，有权要求乙方赔偿。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的个人身份信息及开户资料，并保证所提供信息的合法性。如因甲方提供虚假信息导致的一切法律后果及经济损失由甲方自行承担。

妥善保管好自己的资金账号、交易密码及其他身份验证信息，不得将其泄露给任何第三方。因甲方密码泄露或身份被冒用而产生的交易及损失，由甲方自行负责。

按照证券市场的交易规则及乙方的相关规定进行委托交易操作，不得下达违法违规的交易指令，如恶意操纵市场、内幕交易等行为。

及时了解证券市场行情及相关政策变化，对其委托交易行为承担相应的风险和责任，包括但不限于市场价格波动风险、交易系统故障风险等。

按照乙方规定的收费标准按时支付证券交易的佣金、印花税、过户费等各项费用。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权对甲方的开户资格、委托交易指令的合法性进行审核，对于不符合规定的指令有权拒绝执行。

按照本协议约定及证券市场相关规定向甲方收取证券交易费用。

在甲方出现违法违规交易行为或违反本协议约定的情况下，有权采取限制交易、冻结账户等措施，并依法追究甲方的法律责任。

2.义务

为甲方提供安全、稳定、可靠的电话委托交易系统，并保障系统的正常运行。定期对系统进行维护、升级和测试，及时排除故障，但因不可抗力等不可预见、不可避免且不可克服的原因导致系统故障而给甲方造成损失的除外。

严格按照甲方的合法委托指令进行交易操作，并及时向甲方反馈交易申报结果及成交情况。如因乙方过错导致交易指令执行错误或交易信息传递错误，乙方应承担相应的赔偿责任。

妥善保管甲方的开户资料、交易记录等信息，保存期限应符合法律法规的要求。对甲方的个人信息及交易信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

向甲方提供必要的证券交易知识培训和咨询服务，帮助甲方了解证券市场交易规则和电话委托交易系统的操作方法。

四、交易费用

1.甲方应按照乙方公布的收费标准支付证券交易相关费用，包括但不限于交易佣金、印花税、过户费等。具体收费标准以乙方营业场所公示或与甲方另行签订的协议为准。

2.乙方有权根据市场情况及自身经营策略调整收费标准，但应提前通知甲方。如甲方对调整后的收费标准有异议，可在规定时间内与乙方协商解除本协议或变更相关条款。

五、风险揭示与责任承担

1.甲方充分认识到证券市场具有较高的风险性，电话委托交易方式也存在一定的技术风险和操作风险，如通信线路故障、语音提示不清晰、密码被盗用等可能导致委托交易失败或出现错误。甲方自愿承担因使用电话委托交易系统而产生的一切风险及由此造成的损失。

2.乙方应向甲方充分揭示