DB3205_T 1101-2023 科创板上市企业知识产权风险防控指南.docxVIP

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DB3205

地方标准

DB3205/T1101—2023

科创板上市企业知识产权风险防控指南

Guidelinesforintellectualpropertyriskpreventionandcontrolof

listedenterprisesonthescienceandInnovationBoard

2023-12-21发布2023-12-28实施

苏州市市场监督管理局发布

I

DB3205/T1101—2023

目次

前言 II

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4目标与原则 1

4.1目标 2

4.2原则 2

5防控内容 2

6基础工作 3

6.1团队组建 3

6.2制度建设 4

7常规工作 4

7.1防控预算设立 5

7.2信息库建设 5

7.3常规风险处理 5

7.4内外沟通交流 6

7.5文化氛围营造 6

7.6专业人才培养 6

8专项工作 7

8.1风险查检 7

8.2知识产权诊断 7

8.3风险预警 7

8.4核心专利布局与维护 8

8.5知识产权诉讼应急处置 8

附录A（资料性）知识产权风险查检表 9

II

DB3205/T1101—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由苏州市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：昆山市市场监督管理局（知识产权局）、好孩子儿童用品有限公司、昆山国显光电有限公司、苏州清陶新能源科技有限公司、苏州市信睦知识产权服务有限公司、苏州市知识产权保护中心、苏州市质量和标准化院、苏州威世博知识产权服务有限公司、昆山市知识产权保护协会。

本文件主要起草人：陈国平、方珏、蔡嘉诚、朱绿萍、沈佳超、俞月婷、陈迎松、陆谦帆、宋燕、李彦涛、周文渊、王兆宇、涂祖宏、何明明、周柯、赵新民、杨林洁、钱玫洁、张云明。

1

DB3205/T1101—2023

科创板上市企业知识产权风险防控指南

1范围

本文件提供了科创板上市企业知识产权风险防控目标与原则、防控内容、基础工作、常规工作、专项工作的指南。

本文件适用于拟在科创板上市或已上市的企业开展知识产权风险防控工作。无科创板上市计划的企业知识产权风险防控可参考本文件。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T29490—2023企业知识产权合规管理体系要求

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。3.1

知识产权intellectualproperty

权利人依法就下列客体享有的专有的权利：——作品；

——发明、实用新型、外观设计；——商标；

——地理标志；——商业秘密；

——集成电路布图设计；——植物新品种；

——法律规定的其他客体。

[来源：GB/T29490—2023，3.1]3.2

知识产权风险防控intellectualpropertyriskprevention

通过预先设定的措施来减轻或消除知识产权相关行为导致的不确定性的过程。3.3

核心专利corepatents

形成核心技术和主营业务收入的发明专利。

4目标与原则

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DB3205/T1101—2023

4.1目标

4.1.1总体目标

以企业科创板成功上市发行并持续合规发展为目标，聚焦企业内部知识产权合规管理、企业知识产权被诉侵权风险等上市审核及监管机构高频关注的问题，提高科创板上市企业知识产权风险防控意识，统筹开展系统、专业、规范的知识产权风险防控工作。

4.1.2阶段目标

知识产权风险防控各阶段目标如下：

a）上市前：知识产权符合科创板上市要求，做好上市准备；b）上市中：减少上市中的知识产权风险，保障上市成功；

c）上市后：维持企业合规运行，减少知识产权风险对企业发展的持续影响。

4.2原