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建筑企业工程施工风险及其管理

一、前言

现代土木工程较以往的规模具有日益庞大、复杂的特点,施工工程不断朝机

械化、科技化、信息化、智能化、综合化和环保化等的现代化方向开展,施工企

业从参加招投标与签约、施工准备、施工阶段,到竣工交付使用,都可能遭遇各种

类型的风险,如可预料的风险、政策性的风险和其他风险等。按照国际惯例,建筑

业原本是高风险行业,各国承包商对风险管理相当重视。

主观学说认为,风险是损失的不确定性。客观学说认为,风险是给定情况下一

定时期可能发生的各种结果间的差异,它的两个根本特征是不确定性和损失。所

谓“风险〞,是指将来可能发生,但是不期望发生或不在方案内的事件。风险产生

的原因一般包括事件的偶然性、外界的干扰、人们的非正常行为,为消除风险的

代价与风险可能造成的损失,二者权衡的结果,主观世界与客观世界的差距而造

成的。据调查,建筑施工企业存在的风险中施工平安风险最大,其次是技术风险。

另外,标准风险、资金风险、制度风险、管理风险和人才风险,都存在较大的可能

性。

风险管理是一种特殊的规划方式,当对工程有较高期望值时一般都要进行风

险分析。进行过大中型工程开发的人都亲身体验到许多事情可能出错,最成功的

风险管理就是采取积极的步骤对要发生或即将发生的风险进行管理。对任何一个

工程可以有最正确的期望值,但更应该要有最坏的准备。“最坏的准备〞在工程

管理中就是进行工程的风险分析。在工程管理实践中风险管理得不到重视的最主

要原因,是工程管理者对风险的漠视。国际著名的安森信（Accentrue）咨询公司

在20世纪90年代后期做过的一份调查说明：大局部高级工程管理人员对工程

风险管理没有任何概念。因此,面对险恶的风险环境和风险管理能力的低下,我国

施工企业在风险管理方面要做的第一件事,就是对企业所有人员进行风险知识的

培训,强化风险意识。

二、施工风险及其因素

建筑企业工程施工风险是指工程施工中影响施工目标实现的各种不利因素

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可能导致风险事件发生的不确定性。其风险特点是损失大、呈多样性,风险重复

性又小。因此工程施工风险管理难度大,需要运用科学的方法,对施工中潜在的意

外损失进行识别、评估,并采取相应的措施,防范风险损失。

1、施工风险的分类

(1)组织方面的风险：

是指施工管理人员、技工、机械操作人员知识、经验和能力的欠缺和缺乏所

引起的风险。这些风险严重影响施工工程质量目标、工期目标、本钱目标和平安

目标的实现。

(2)经济与管理方面的风险：

一是招标文件的风险。招标文件作为招标的主要依据,设计图纸、工程质量

要求、合同条款以及工程量清单等都存在潜在的风险。

二是要素市场价格的风险,包括劳动力、材料、设备等,这些市场价格的变化,

都存在风险。

三是资金供给的风险。拖欠工程款是施工企业确知无法防止,又不得不承受

的一个重大风险因素。

四是材料、设备供给的风险。主要表现为工程发包人供给的材料或设备质量

不合格。

五是平安、质量管理的风险。施工企业一旦遭遇平安、质量事故,会承受巨

大的经济损失,还要遭到行业主管部门处分。

此外,金融市场变化、国家政策调整等也会给施工企业带来一定的风险。

（3)合同签订和履行方面的风险：

如合同条款不全面、不完善,文字不细致、不严密,致使合同存在漏洞以及存

在单方面的约束性、过于苛刻的权利等不平衡条款的霸王条款;发包人资信不良,

履约能力差,不按合同约定结算,有意拖欠工程款等;选择分包商不当,遇到分包

商违约,不能按质按量按期完成分包工程,影响整个工程的进度或发生经济损失,

总承包单位与分包单位对分包工程的质量承当连带责任。在合同履行过程中,由

于发包人派驻工地代表或监理工程师的工作效率低下,不能及时解决遇到的问题,

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甚至发出错误指令等。

(4)技术与环境方面的风险：

一般是指不可控方面风险,如地质地基条件和异常天气,导致的不可抗力现

象,造成工期拖延;施工准备缺乏,业主提供的施工现场存在周边环境等方面自然

与人为的障碍或“三通一平〞等准备工作缺乏,导致不能正常施工;设计变更或

图纸供给不及时;技术标准以外的特殊工艺,由于发包人没有明确采用的标准、标

准,在工序过程中又未能较好地进行协调和