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证券公司监管报告服务协议

一、协议主体

本协议由证券公司（以下简称“甲方”）与专业监管报告服务提供商（以下简称“乙方”）签订，旨在明确双方在证券公司监管报告编制、提交及相关服务方面的权利和义务。

二、服务内容

1.监管报告编制

乙方依据证券监管机构的要求，如中国证监会等相关规定，收集甲方的各类业务数据，包括但不限于财务数据、交易数据、合规数据等。例如，收集甲方的营业收入、净利润、客户交易佣金收入等财务指标数据，以及股票交易笔数、交易额、客户开户数量等业务数据，同时梳理甲方在反洗钱、内部控制、风险管理等合规方面的信息。

运用专业的财务分析、风险评估等方法，对数据进行整理、分析和提炼，按照规定的格式和内容要求编制监管报告。例如，在编制风险管理报告时，分析甲方面临的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险的暴露程度、风险管控措施及其有效性，并以清晰、准确的文字和图表形式呈现于报告中。

2.报告审核与校对

乙方对编制完成的监管报告进行内部审核，检查数据的准确性、逻辑的连贯性以及格式的规范性。例如，核对报告中的财务数据是否与甲方财务报表一致，交易数据是否与交易系统记录相符，文字表述是否清晰准确、无歧义，报告的章节结构、字体字号、图表编号等格式是否符合监管要求。

针对审核过程中发现的问题及时与甲方沟通，进行修改和完善，确保报告质量达到监管机构的标准。例如，如果发现报告中关于某一业务指标的计算有误，乙方与甲方相关业务部门核实正确数据后进行修改，并重新审核相关部分以确保无误。

3.报告提交与跟进

乙方在规定的时间内将审核通过的监管报告提交给甲方，由甲方进行最终确认后向证券监管机构提交。例如，按照证监会规定的季度报告提交截止日期前，提前若干工作日将报告提交给甲方，以便甲方有足够时间进行内部审阅和签署。

协助甲方处理监管机构在接收报告后提出的疑问或反馈意见，及时提供补充材料或解释说明，直至报告审核通过。例如，若监管机构对报告中的某项风险评估内容提出质疑，乙方协助甲方收集更详细的数据和案例，撰写补充说明材料，以回应监管机构的关切并争取报告顺利通过审核。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照证券监管机构的最新要求和标准编制监管报告，确保报告的合规性和有效性。例如，当监管政策对证券公司风险资本计提标准发生变化时，甲方有权要求乙方在报告中准确反映该变化并进行相应分析。

对乙方编制的监管报告进行审核和提出修改意见，在最终提交前对报告内容拥有决定权。例如，甲方可以根据自身内部管理要求和对业务的深入了解，对报告中的某些表述或分析提出不同看法，要求乙方进行调整。

要求乙方保守在服务过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息，不得向任何第三方泄露。例如，甲方的客户交易策略、未公开的财务规划等信息，乙方有严格保密的义务。

2.义务

按照乙方的要求及时、准确地提供编制监管报告所需的各类数据和信息，确保数据的真实性和完整性。例如，甲方应在规定的时间内提供财务报表、交易明细、合规检查记录等资料，并保证数据无遗漏、无错误。

配合乙方的工作，安排相关业务部门和人员与乙方进行沟通、答疑，协助乙方顺利完成报告编制工作。例如，当乙方对某项业务数据不理解或需要进一步了解业务背景时，甲方应及时组织相关业务人员与乙方进行交流，提供必要的解释和说明。

按照协议约定向乙方支付服务费用，不得无故拖欠。例如，在协议规定的付款周期内，通过银行转账等约定方式将服务费用支付给乙方。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方提供完整、准确、及时的业务数据和信息，以保障监管报告编制工作的顺利进行。例如，如果甲方未能按时提供某季度的财务报表，乙方有权要求甲方尽快提供并说明延迟原因。

按照协议约定收取服务费用，对于甲方未按时支付费用的情况，有权采取相应的法律措施追讨。例如，在甲方逾期支付费用超过一定期限后，乙方可依据协议约定向甲方发送催款通知，若仍未得到解决，可通过法律途径解决。

在服务过程中，因甲方提供的数据错误或不完整导致报告出现问题，乙方有权要求甲方承担相应责任并进行整改。例如，如果因甲方提供的错误交易数据导致报告中的交易额统计错误，乙方有权要求甲方重新提供正确数据并协助修改报告。

2.义务

组建专业的团队，包括具备证券行业知识、财务分析能力、风险管理经验等多方面专业人才，为甲方提供高质量的监管报告服务。例如，团队成员应具有注册会计师、金融分析师等相关专业资质或丰富的行业经验，能够熟练运用专业知识和工具进行报告编制和分析。

持续关注证券监管政策的变化，及时更新报告编制的标准和方法，确