证券公司基金监督协议.docx

《证券公司基金监督协议》

甲方（基金管理人）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方代码]

乙方（基金托管人/监督机构证券公司）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

经营证券业务许可证编号：[乙方许可证编号]

鉴于甲方管理的基金在运作过程中需要接受专业监督，以保障基金份额持有人的合法权益，确保基金的合规运作；乙方具备开展基金监督业务的资质与能力，且同意按照本协议约定对甲方管理的基金进行监督。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规规定，达成如下协议：

一、监督服务内容

1.投资运作监督

乙方对甲方的基金投资行为进行全面监督，包括但不限于投资范围、投资比例、投资限制等方面的合规性审查。根据基金合同及相关法律法规规定，检查甲方是否将基金资产投资于约定的证券品种、是否遵守单个证券投资比例上限、是否违反行业投资限制等规定。如发现甲方投资运作存在违规行为，乙方应及时书面通知甲方要求其限期纠正，并向监管部门报告（如适用）。

对甲方的投资决策流程进行监督，确保其投资决策过程科学、合理、合规，不存在内幕交易、操纵市场等违法违规行为。乙方有权要求甲方提供投资决策相关的文件、记录与资料，以便进行审查与监督。

监督甲方在基金资产估值、会计核算等方面是否符合相关会计准则与制度要求，确保基金资产净值计算准确、财务报表编制规范。如对估值结果或会计核算存在疑问，乙方有权要求甲方进行解释与说明，并可聘请独立的专业机构进行复核。

2.信息披露监督

协助甲方进行基金信息披露工作，对甲方拟披露的信息进行审核，确保信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性。审核内容包括但不限于基金定期报告（季度报告、半年度报告、年度报告）、临时报告（重大事项公告、投资组合公告等）中的数据、表述、结论等是否符合实际情况与法律法规要求，是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

监督甲方是否按照规定的时间、方式与渠道进行信息披露，如发现甲方未及时或未按要求披露信息，乙方应及时提醒甲方并要求其限期整改。如因甲方信息披露违规导致基金份额持有人或其他相关方遭受损失，乙方应协助相关方维护权益，并向监管部门报告。

3.关联交易监督

对基金与甲方、甲方关联方之间的关联交易进行严格监督，审查关联交易是否符合基金合同及相关法律法规规定的程序与条件。包括但不限于关联交易的必要性、合理性、公平性审查，确保关联交易价格公允，不存在损害基金份额持有人利益的情形。

要求甲方及时披露关联交易的详细信息，包括交易背景、交易对手、交易内容、交易金额、交易定价依据等，以便乙方进行监督与评估。如发现关联交易存在违规嫌疑，乙方应深入调查并要求甲方采取措施纠正，同时向监管部门报告（如适用）。

二、监督职责与权利

（一）乙方权利义务

1.权利

有权要求甲方提供与基金监督相关的资料、信息与文件，包括但不限于基金合同、投资决策文件、交易记录、财务报表、信息披露文稿等，以便乙方履行监督职责。如甲方未按要求提供或提供的信息不真实、不准确、不完整，乙方有权暂停监督工作并要求甲方限期整改，直至甲方提供完整准确的信息。

按照本协议约定及相关法律法规要求，对甲方的基金投资运作、信息披露、关联交易等进行独立监督，不受甲方及其他任何第三方的不当干预与影响。如发现甲方存在违规行为或风险隐患，有权要求甲方限期纠正，并根据情况向监管部门报告。

对监督过程中发现的问题及处理情况进行记录与报告，定期向甲方及基金份额持有人（如通过托管报告等形式）反馈监督结果，使相关方了解基金的监督状况与合规情况。如遇重大问题或紧急情况，应及时向甲方及监管部门报告。

为履行监督职责，有权聘请外部专业机构（如会计师事务所、律师事务所等）进行协助，相关费用由[费用承担方，如甲方或按照约定比例分担]承担。

2.义务

具备开展基金监督业务的合法资质与专业能力，遵守国家法律法规、监管规定及行业自律规范，按照本协议约定及相关业务规则，勤勉尽责地履行监督职责，保障基金份额持有人的合法权益。

建立健全基金监督业务制度与流程，配备专业的监督人员，加强对监督人员的培训与管理，提高监督工作的质量与效率。确保监督工作的独立性、客观性与公正性，避免与甲方及其他相关方存在利益冲突。

对甲方提供的资料与信息严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用（法律法规另有规定或监管部门要求的除外）。本保密义务在本协议终止后仍然有