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股票发行辅导合同7篇

篇1

甲方（辅导者）：_________

乙方（被辅导者）：_________

鉴于甲方拥有丰富的资本市场经验和专业的股票发行辅导能力，乙方拟进行股票发行，并寻求甲方的专业辅导，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同宗旨

本合同旨在明确甲、乙双方在股票发行过程中的辅导关系及相关事宜，保障双方权益，促进股票发行工作的顺利开展。

二、辅导内容

1.股票发行策划：协助乙方制定股票发行计划，分析市场趋势，确定发行时机和发行策略。

2.法律法规咨询：就股票发行涉及的法律法规事项提供咨询和建议，确保发行过程合法合规。

3.招股书撰写指导：协助乙方完成招股书的编制工作，确保招股书内容真实、准确、完整。

4.发行流程管理：指导乙方完成股票发行的各个环节，包括报批、路演、定价、配售等。

5.投资者关系管理：协助乙方与投资者建立良好的关系，促进投资者对乙方的了解和信任。

三、辅导期限

本合同自签订之日起至乙方股票发行完成之日止。

四、费用及支付方式

1.辅导费用：甲方对乙方的股票发行辅导服务收取合理的辅导费用，具体金额和支付方式双方另行商定。

2.支付方式：乙方应按照约定时间向甲方支付辅导费用，甲方在收到款项后提供正式发票。

五、双方权利义务

1.甲方有权按照本合同约定向乙方收取合理的辅导费用。

2.甲方应尽职尽责为乙方提供股票发行辅导服务，确保服务质量。

3.乙方应按时向甲方支付辅导费用，如有延期应提前与甲方协商。

4.乙方应配合甲方的辅导工作，提供所需资料和信息。

5.乙方在股票发行过程中应遵守相关法律法规，确保发行过程合法合规。

六、违约责任

1.如甲方未按照本合同约定履行辅导义务，乙方有权要求甲方承担违约责任。

2.如乙方未按照本合同约定支付辅导费用，甲方有权终止辅导服务并要求乙方承担违约责任。

七、保密条款

1.双方应对在合作过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以保密。

2.未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露对方的商业秘密和机密信息。

八、争议解决

如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他事项

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3.未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（辅导者）：_________（签字/盖章）

乙方（被辅导者）：_________（签字/盖章）

签订日期：_________年_________月_________日

篇2

甲方（发行人）：_________________________

乙方（辅导机构）：_______________________

鉴于甲方拟在中国境内发行股票，并聘请乙方为其提供股票发行辅导服务，为明确双方的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，达成如下协议：

一、辅导事项

乙方接受甲方委托，就甲方股票发行事宜提供全面辅导服务。具体事项包括但不限于：市场分析、股票定价策略、发行方案设计、材料准备、申报流程指导等。

二、辅导期限

本合同自双方签署之日起生效，有效期为______年/月。期间，乙方应按照本合同约定为甲方提供股票发行辅导服务。

三、双方义务

1.甲方义务：

（1）甲方应提供与股票发行相关的真实、完整、准确的资料和信息。

（2）甲方应按时支付乙方辅导费用。

（3）甲方应遵守国家法律法规，确保股票发行符合相关规定。

2.乙方义务：

（1）乙方应依据相关法律法规及本合同约定，为甲方提供股票发行辅导服务。

（2）乙方应对甲方提供的资料和信息进行保密，未经甲方同意，不得泄露或向第三方披露。

（3）乙方应及时向甲方报告工作进展，提出专业意见和建议。

四、辅导费用及支付方式

1.甲方应向乙方支付股票发行辅导费用，具体金额根据工作量及实际情况双方另行商定。

2.支付方式：_________________________（如分期支付、一次性支付等）。

3.乙方应在收到款项后，按照约定提供相应服务。

五、违约责任

1.若甲方未按本合同约定支付辅导费用，乙方有权终止服务，并要求甲方支付违约金。

2.若乙方未按本合同约定提供辅导服务