银行监事会及下设专门委员会职责及岗位分工说明书模版.pdfVIP

xx银行监事会及下设专门委员会工作职责及

监事会办公室人员分工说明书

为了完善公司治理结构，优化监事会组成，强化监事会的监督职

能，保证监事会对董事会、高级管理层的有效监督。根据《公司法》、

《xx银行股份有限公司公司章程》等文件规定，现制订本工作职责

及人员分工说明书。

一、监事会

监事会是本行的监督机构，向股东大会负责，遵照有关法律、行

政法规、规章及本行章程的规定履行职责。具体职责如下：

1.对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见；

2.检查、监督本行的财务活动；

3.对董事、高级管理人员执行本行职务的行为进行监督，对违反

法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提

出罢免的建议；

4.当董事、高级管理人员的行为损害本行的利益时，要求董事、

高级管理人员予以纠正；

5.提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召

集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

6.向股东大会提出提案；

7.依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人

员提起诉讼；

8.发现本行经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会

计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由本行承担。

9.对董事和高级管理人员进行离任审计，指导本行内部稽核部门

的工作；

10.对本行的经营决策、风险管理和内部控制等进行审计；

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11.对董事、董事长及高级管理人员进行质询；

12.其他监督事项。

二、监事会提名委员会

监事会提名委员会是监事会按照股东大会决议设立的专门工作

机构，主要负责拟订本行监事的选任程序和标准，对监事的任职资格

和条件进行初步审核并提出意见。具体职责如下：

1.拟订监事的选任程序和标准，对监事候选人的任职资格进行初

步审核，并向监事会提出建议；

2.对董事及独立董事的选聘程序进行监督；

3.对董事、监事和高级管理人员履职情况进行综合评价并向监事

会报告；

4.对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学

性、合理性进行监督；

5.监事会授权的其他事项。

三、监事会监督委员会

监事会监督委员会是监事会按照股东大会决议设立的专门工作

机构，主要负责拟定监事会对本行董事会和高级管理层行使监督职权

的具体方案。具体职责如下：

1.负责拟定对董事会、高级管理层及其成员履职情况进行监督评

价的方案，提交监事会审议通过后组织实施；

2.会同董事会审计与关联交易控制委员会与本行外部审计机构

进行沟通，了解董事会定期报告的编制和重大调整情况，并向监事会

报告；

3.负责拟定监事会对本行经营决策、风险管理、财务管理和内部

控制的专项监督检查方案，提交监事会审议通过后组织实施；

4.根据监事会的授权，在本行发生重大突发事件和重大风险事项

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时，拟定调查方案并组织实施；

5.指导本行内部审计工作；

6.监事会授权的其他事宜。

四、监事会办公室人员分工说明

为了确保监事会各项工作能及时、有序开展，我行现有三名人员

负责监事会各项事务，具体分工如下：

（一）监事会主席罗新华同志

全面负责xx银行监事会各项工作及日常管理

（二）经办人员

1.熊鹏

（1）负责起草、修订监事会、监督委员会各项规章制度；

（2）负责起草监事会、监督委员会年度工作计划及工作总结；

（3）负责监事会会议、监督委员会会议相关事宜；

（4）负责管理各监事履职档案，编制除提名委员会监事外，各

监事的履职记录；

（5）负责各监事的培训、学习等；

（6）负责对各监事提出意见的督导；

（7）负责监事会及下设各专门委员会各类档案的归档保管；

（8）负责监事会、监督委员会与内外部的沟通、联系工作；

（9）其他相关事项。

2.胡韵馨

（1）负责起草、修订提名委员会各项规章制度