法律-尽调清单.pdf

尽职调查清单

一、主体资格情况

1、公司的历史沿革及其概要介绍文件；

2、公司及其下属企业及公司实际控制人控制的企业（以下统称

为公司）设立时的批文

3、公司的企业法人营业执照、股东协议、公司章程、验资报告

（历次）；

4、公司现行的组织机构文件；

5、公司的股权结构图；

6、公司关于产品、业务及经营等方面获得的各种荣誉证书及资

质证书；

7、公司的历次股权变动及增资扩股等情况（包括股权转让协议、

增资扩股协议、董事会决议及股东会决议）；

二、公司资产情况

1、公司的重大资产清单，长期投资清单，说明产权关系，提供

评估文件（如有）；

2、以购买、信贷、租赁、抵押等方式拥有或使用的资产的全部

合同文件；

3、持有资产或其他企业股份的全部权属证明文件，及双方相互

间往来的重要文件；

4、公司拥有的土地及房产清单及权属文件（包括但不限于：土

地使用权证、房屋产权证书、国有土地使用权出让文件或合同），及

评估文件（如有），近期内有无可能影响土地权属发生变更的事件，

如政府征用等；

5、上述土地使用权和房产权的抵押、质押、租赁和任何载有约

束性条款的文件，土地证和房权证的变更注册情况以及各地块的基础

设施建设情况；

6、公司控制的土地是否存在土地证、房产证未予办理的情况，

如有，请说明该土地、房产的来源，四至界限，未办理证书的原因及

目前状况；

7、公司土地使用权出租明细、出租合同，承租方的基本情况；

公司所占土地范围内的建筑物所有权归属明细及相应的证明文件、合

同协议等；

8、公司房产出租明细，出租合同，承租方的基本情况；

9、公司拥有或现在使用的知识产权（包括但不限于专利权、商

标权、著作权、非专利技术等）之清单（包括上述各项之性质、内容、

注册情况、有效期；公司拥有所有权和使用权的上述知识产权供他人

使用之情况；公司使用他人之上述知识产权之方式及有关情况），并

提供以下文件：包括有关知识产权的申请文件、注册文件、登记文件、

许可或转让合同等；

10、公司拥有或现在使用的特许经营权之清单及批准文件；

11、其他重大资产（包括但不限于机器、设备、车辆、存货等），

是否存在设立抵押、质押、租赁和任何载有约束性条款等情况，如有，

请提供相应文件并提供机器、设备的购置发票复印件、车辆行驶证复

印件；

12、上述重要资产的资产评估报告，处置重大资产的审批文件（如

有）；

13、其他拟进入重组企业的资产及证明文件。

三、公司及其下属企业各方签订的有关协议

1、由于公司之重组而会导致违约、终止或任何第三方有权行使

优先权或其他选择权的协议；

2、公司与其下属企业之间及各下属企业之间有关资产、财务方

面的协议；

1

3、公司与其下属企业之间及各下属企业之间有关经营和人事管

理方面的协议；

4、所有限制公司业务范围或性质的机密协议或其他协议(如有)；

5、公司及其下属企业有关合伙、联营的资金融资及参与协议；

6、公司及其下属企业有关合资的资金融资及参与协议；

7、公司与其下属企业之间及各下属企业之间所签订的有关产品

生产、销售等合同及就日常经营业务所经常签订的合同。

四、债权债务情况

1、公司债权债务总额、清单及有关文件；

2、与债权债务有关的合同、文件（包括但不限于借款合同）；

3、债权人明细及基本情况；

4、公司（包括下属企业）提供担保（包括但不限于保证、抵押、

质押）总额之清单及证明文件；

5、余额占报表余额10%以上或金额在300万元以上的重要债权、

债务清单，包括债权、债务项目单位、金额、业务事项、债权有无担

保及担保情况、债权债务期限、是否提起诉讼等；

6、因租赁、借贷、担保、抵押、质押等形成的债权债务关系清

单；

7、债权债务争议的有关文件；

8、公司还贷情况及计划。

五、重大合同情况

1、公司尚未履行完毕的重大合同(单笔金额在100万人民币以上

的合同)，包括但不限于：商品房销售合同、工程施工（含承包）合

同、监理合同、生产设备购买协议、