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2024版金融资产托管保证书核心条款与资金安全约定

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.托管服务

2.1托管机构的责任

2.2托管资产的范围

2.3托管费用的计算与支付

3.资金安全

3.1资金隔离

3.2资金安全保证

3.3资金运用限制

4.信息披露与报告

4.1信息披露要求

4.2定期报告

4.3特殊情况报告

5.风险管理

5.1风险评估

5.2风险控制措施

5.3风险事件的处理

6.合同期限与续约

6.1合同期限

6.2续约条件

6.3终止条款

7.保密条款

7.1保密信息的定义

7.2保密义务

7.3保密信息的处理

8.违约责任

8.1违约行为的定义

8.2违约责任承担

8.3违约赔偿

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

9.3争议解决地点

10.法律适用与管辖

10.1法律适用

10.2管辖法院

11.通知与送达

11.1通知方式

11.2送达地址

11.3送达生效

12.不可抗力

12.1不可抗力的定义

12.2不可抗力的通知

12.3不可抗力对合同的影响

13.合同附件

13.1附件一：托管资产清单

13.2附件二：资金安全保证措施

13.3附件三：风险管理计划

14.其他

14.1合同份数

14.2合同生效

14.3合同修订

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1定义

1.1.1“托管机构”指根据本合同约定，负责保管、管理、运用及监督金融资产托管的机构。

1.1.2“金融资产”指委托人委托给托管机构托管的各类金融工具，包括但不限于股票、债券、基金份额、信托资产等。

1.1.3“委托人”指将金融资产委托给托管机构托管的个人或法人。

1.1.4“受益人”指根据合同约定，享有金融资产收益或权利的个人或法人。

1.1.5“合同”指本金融资产托管保证书。

1.2解释

1.2.1本合同中的定义如有歧义，应以行业惯例和法律法规为依据进行解释。

第二条托管服务

2.1托管机构的责任

2.1.1托管机构应按照委托人的委托指令，对金融资产进行妥善保管，确保资产安全。

2.1.2托管机构应按照法律法规和合同约定，对金融资产进行管理、运用，实现资产增值。

2.1.3托管机构应定期向委托人报告金融资产的保管、管理、运用情况。

2.2托管资产的范围

2.2.1本合同约定的托管资产范围为委托人委托的各类金融工具。

2.2.2托管机构应根据法律法规和合同约定，对托管资产进行分类管理。

2.3托管费用的计算与支付

2.3.1托管费用按照合同约定的标准和计算方法计算。

2.3.2委托人应在收到托管机构的通知后，按照约定的时间和方式支付托管费用。

第三条资金安全

3.1资金隔离

3.1.1托管机构应将委托人的资金与托管机构的自有资金进行严格隔离，确保委托人资金的安全。

3.1.2托管机构应设立专门账户，用于存储委托人的资金，并定期向委托人报告账户情况。

3.2资金安全保证

3.2.1托管机构应采取必要措施，防范和降低金融资产托管过程中的风险。

3.2.2托管机构应定期对金融资产进行审计，确保资产的真实性和安全性。

3.3资金运用限制

3.3.1托管机构在运用委托人资金时，应遵守法律法规和合同约定，不得进行违规操作。

3.3.2托管机构应将资金运用于符合委托人要求的投资项目。

第四条信息披露与报告

4.1信息披露要求

4.1.1托管机构应按照法律法规和合同约定，及时、准确地向委托人披露金融资产托管的相关信息。

4.1.2托管机构应定期向委托人报告金融资产的保管、管理、运用情况。

4.2定期报告

4.2.1托管机构应每季度向委托人提交一次金融资产托管报告。

4.2.2报告内容应包括但不限于资产规模、收益情况、风险状况等。

4.3特殊情况报告

4.3.1发生重大事件或特殊情况时，托管机构应及时向委托人报告，并说明事件原因和处理措施。

第五条风险管理

5.1风险评估

5.1.1托管机构应定期对金融资产进行风险评估，识别潜在风险。

5.1.2风险评估结果应作为托管机构制定风险管理措施的重要依据。

5.2风险控制措施

5.2.1托管机构应采取必要措施，降低金融资产托管过程中的风险。

5.2.2风险控制措施包括但不限于建立健全内部控制制度、加强人员培训等