反洗钱审计培训.pptxVIP

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2024-12-25 发布于黑龙江
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反洗钱审计培训.pptx

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反洗钱审计培训;;01;;《联合国禁毒公约》、《反洗钱金融行动特别工作组（FATF）四十项建议》等。;大额交易和可疑交易报告;某银行通过虚假贸易方式洗钱，涉及金额巨大，被反洗钱监管部门处罚。;02;审计职能与定位;;审计程序与方法;;03;技巧与方法;包括客户身份背景、交易目的、交易性质、资金来源等方面，进行全面风险评估。;;加强技术创新;04;交易监测系统设计原理及功能介绍;;报告制度执行中常见问题剖析;;05;;;内部审计发现的问题及其向管理层的报告方式。;内部审计成果转化和价值提升;06;制定明确的反洗钱合规文化战略，并将其纳入公司总体战略规划和日常经营中。;定期组织合规培训;制定年度宣传计划;;感谢观看