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证券私募基金份额代持协议7篇

篇1

甲方（委托方）：_________

乙方（受托方）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方代持证券私募基金份额事宜，达成如下协议：

一、定义与解释

1.证券私募基金：指由非公开方式向特定投资者募集资金，并由专业投资管理机构进行投资的基金。

2.份额代持：指甲方将其对证券私募基金的出资份额委托给乙方代为持有，乙方在代持期间负责对该份额进行管理与运作。

二、代持事项

1.甲方将其对证券私募基金的出资份额委托给乙方代为持有，具体份额以双方约定的为准。

2.乙方在代持期间负责对该份额进行管理与运作，包括但不限于参与投资、收益分配、基金管理等。

三、双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方对其代持的基金份额进行管理与运作，并享有相应的投资收益分配权。

（2）甲方有权随时了解基金的运行情况和乙方的管理情况，并要求乙方提供必要的报告和资料。

（3）甲方应按时向乙方支付代持费用，具体费用以双方约定的为准。

（4）甲方应保证其委托代持的基金份额来源合法，且不存在任何权利瑕疵。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方有权在代持期间对该份额进行管理与运作，并享有相应的投资收益分配权。

（2）乙方应按时向甲方提供基金的运行情况和乙方的管理情况报告。

（3）乙方应保证其管理行为符合相关法律法规和基金的投资策略，并尽力实现基金的投资目标。

（4）乙方在代持期间，不得擅自转让、质押或挪用甲方的基金份额。

四、违约责任

1.甲方如违反本协议的约定，未按时向乙方支付代持费用或提供虚假的基金份额来源，应承担相应的违约责任。

2.乙方如违反本协议的约定，擅自转让、质押或挪用甲方的基金份额，应承担相应的违约责任。

五、争议解决

1.因本协议引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，双方应继续履行本协议的其他条款。若争议涉及双方的主要义务，双方应尽力通过协商达成解决方案。

六、其他条款

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效后，双方应认真履行各自的义务。如需修改或补充任何条款，应经双方协商一致后书面变更。

2.本协议未尽事宜，由双方协商确定。如有任何疑问或争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.本协议所涉及的所有文件和资料均应以中文书写为准。如因翻译或解释等原因产生任何争议或纠纷，应以中文为准进行解释和处理。本协议一式两份，甲乙双方各执一份。具有同等法律效力。

篇2

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

代持方（甲方）：XXXX投资管理有限公司

持有方（乙方）：XXXX金融控股集团

一、协议背景与目的

鉴于甲方作为证券私募基金的管理人，需要将其管理的部分基金份额以代持的方式委托给乙方持有。双方本着自愿、平等、诚信的原则，经友好协商，达成以下协议，以明确双方的权利和义务。

二、代持基金份额

1.甲方委托乙方代持的基金份额为XXXX万元人民币（大写：XXXX万元整），具体份额以甲方实际委托为准。

2.甲方应确保所委托的基金份额来源合法，且已依法完成相关登记和备案手续。

三、代持期限

1.代持期限为自本协议签署之日起至甲方书面通知乙方终止代持之日止。

2.在代持期限内，甲方可根据需要随时调整代持份额，但应提前书面通知乙方。

四、代持费用及支付方式

1.乙方不收取代持费用，但甲方需承担因代持产生的相关税费。

2.甲方应在每季度末向乙方支付代持费用，具体金额根据实际代持份额及约定费用标准计算确定。

五、甲方的权利和义务

1.甲方有权随时查询乙方代持的基金份额情况，并要求乙方提供相应的证明材料。

2.甲方应确保所委托的基金份额权属清晰，不存在任何纠纷或争议。

3.甲方应按照本协议约定及时支付代持费用及相关税费。

4.甲方需提前书面通知乙方调整代持份额或终止代持事宜。

六、乙方的权利和义务

1.乙方应妥善保管甲方委托的基金份额，确保其安全性和完整性。

2.乙方不得将甲方委托的基金份额用于抵押、质押或其他任何损害甲方权益的行为。

3.乙方应协助甲方完成相关登记和备案手续，确保代持行为的合规性。

4.乙方需按照甲方要求