原创力文档- 1、本文档共7页，其中可免费阅读3页，需付费139金币后方可阅读剩余内容。
- 2、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。
- 3、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
- 4、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
乌鲁木齐营业部2024年第二期反洗钱试题含答案
一、单选题（共5题，每题4分，合计20分）
1、《中华人民共和国反洗钱法》采取()原则，既对金融机构实施行政处罚，又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。
A、单罚制
B、双罚制(正确答案)
C、多罚制
2、根据《光大证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》，营业部初审、营业部复核、分公司复核岗等各环节处理可疑交易工单的时间均为（）个工作日。
A、6(正确答案)
B、5
C、7
D、10
3、营业部反洗钱内控制度修订后，原则上应在（）个工作日内向营业部所在地反洗钱行政主管部门进行报送？
A、15
B、10(正
文档评论（0）