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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

X基金管理有限公司

风险管理制度

第一章总则

第一条为促进X基金管理有限公司(以下简称“公司”)强化风

险意识，增强风险防范能力，建立全面的风险管理体系，促进公司持

续、健康、稳定发展，保护投资者利益，特制定本制度。

第二条本制度根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》等

法律法规规则，以及《X基金管理有限公司章程》（以下简称“《公

司章程》”）、《X基金管理有限公司内部控制大纲》和《X基金管

理有限公司风险控制制度》，结合行业通行的风险管理惯例和公司实

际情况而制定。

第三条本制度管辖范围包括公司各职能部门及业务单元（以下

简称“风险管理单元”）。

第四条风险管理与业务发展具有同等重要的地位。公司应当建

立科学合理、切实有效的风险管理体系，包括完善的组织架构，全面

覆盖公司投资、研究、销售和运营等主要业务流程、环节的风险管理

制度，完备的风险识别、评估、报告、监控和评价体系，营造良好的

风险管理文化。

第二章风险管理目标及原则

第五条公司风险管理的总体目标是，建立一个决策科学、运营

规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理公司。具体目标

是：

（一）确保公司的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监

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管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

（二）建立行之有效的风险管理体系，确保公司各项经营管理活

动的健康运行，确保基金与公司资产的安全、完整；

（三）形成科学合理的决策、执行及监督机制，在有效控制风险

的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；

（四）保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司的信

誉和良好形象。

第六条公司风险管理工作开展主要遵循以下基本原则：

（一）全面性原则。公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗

位，涵盖所有风险类型和岗位，涵盖所有风险类型并贯穿于所有业务

流程和环节。

（二）独立性原则。公司设立独立的风险管理部门，负责评估、

监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线。

（三）权责匹配原则。公司的董事会、经理层和各风险管理单元

应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责

分明，权责对等。

（四）一致性原则。公司在建立全面风险管理体系时，应确保风

险管理目标与战略发展目标的一致性。

（五）适时有效原则。公司应当根据公司经营战略方针等内部环

境和国家法律法规、市场环境等外部环境的变化及时对风险进行评估，

并对其管理政策和措施进行相应的调整。

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第三章风险管理组织架构及职责

第七条公司构建科学有效、职责清晰的风险管理组织架构，建

立和完善与其业务特点、规模和复杂程度相适应的风险管理体系。

第八条董事会负责公司整体风险的预防和控制，对风险管理的