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金融行业风险管理策略与实践经验分享

TOC\o1-2\h\u26303第1章风险管理概述 3

81241.1风险管理的基本概念 3

224751.2风险管理的目的与意义 4

85061.3风险管理体系构建 4

24588第2章风险管理框架与政策 5

170032.1风险管理框架设计 5

118392.1.1风险分类与识别 5

91202.1.2风险评估与度量 5

9792.1.3风险控制与缓释 5

85532.1.4风险监测与报告 5

206212.2风险管理政策制定 5

92452.2.1政策目标 5

236552.2.2政策内容 5

227322.2.3政策实施 5

310452.2.4政策评估与优化 5

16812.3风险管理组织架构 6

172692.3.1风险管理部门设置 6

29742.3.2风险管理职责分配 6

284412.3.3风险管理沟通与协作 6

10101第3章信用风险管理 6

209673.1信用风险识别与评估 6

92643.1.1信用风险识别 6

50933.1.2信用风险评估 6

160733.2信用风险控制策略 7

18013.2.1限额管理 7

283383.2.2信用担保 7

258363.2.3信贷审批流程 7

284933.2.4信贷后管理 7

273703.3信用风险监测与报告 7

168973.3.1信用风险监测 7

205803.3.2信用风险报告 7

22004第4章市场风险管理 8

122944.1市场风险类型及影响因素 8

109444.1.1利率风险 8

10784.1.2汇率风险 8

116704.1.3股票价格风险 8

61774.1.4商品价格风险 8

196264.2市场风险评估与度量 9

66554.2.1历史模拟法 9

232694.2.2方差协方差法 9

83104.2.3蒙特卡洛模拟法 9

281984.3市场风险应对措施 9

174984.3.1资产分散 9

298584.3.2风险对冲 9

146094.3.3风险限额管理 9

251164.3.4风险监测与报告 9

249294.3.5风险准备金 9

71854.3.6风险教育及培训 9

2938第5章操作风险管理 10

174165.1操作风险识别与评估 10

57455.1.1操作风险定义 10

147625.1.2操作风险识别 10

52675.1.3操作风险评估 10

149255.2操作风险控制与防范 10

228305.2.1风险控制策略 10

292015.2.2风险防范措施 11

55715.3操作风险监测与报告 11

130035.3.1风险监测 11

25035.3.2风险报告 11

26440第6章流动性风险管理 11

85326.1流动性风险概述 11

198916.2流动性风险评估与度量 11

6366.2.1流动性风险评估 12

66926.2.2流动性度量指标 12

179466.3流动性风险应对策略 12

272906.3.1流动性风险管理体系 12

164776.3.2流动性风险应对措施 12

32765第7章集团风险管理 13

77667.1集团风险管理体系构建 13

30217.1.1风险管理组织架构 13

23887.1.2风险管理政策与流程 13

83627.1.3风险管理信息系统 13

178817.2集团风险分析与评估 13

9977.2.1风险识别 13

131577.2.2风险评估 13

206527.2.3风险排序与分类 13

315977.3集团风险协同管理 13

86037.3.1风险协同管理机制 13

289817.3.2风险共享与转移 14

234667.3.3风险应对策略 14

290407.3.4风险管理持续改进 14

19933第8章风险管理与内部控制 14

183778.1内部控制与风险管理的关系 14

130868.1.1内部控制是风险管理的基石 14

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