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河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号
一、主题/概述
二、主要内容（分项列出）
1.小违规事实
①违规行为概述
②违规行为的具体表现
③违规行为的时间、地点、涉及人员
2.编号或项目符号
1.违规行为概述
?违规行为：该公司在证券承销业务中，未按规定履行信息披露义务，未及时披露重大事项。
?违规行为的具体表现：该公司在承销过程中，未按规定披露发行人财务状况、业务发展情况等重大信息。
2.违规行为的时间、地点、涉及人员
?时间：2013年1月至2014年3月
?地点：河南省郑州市
?涉及人员：该公司相关业务部门负责人及部分员工
3.详细解释
①违规行为概述
该公司未按规定履行信息披露义务，违反了《证券法》第六十八条的规定，属于信息披露违法行为。
②违规行为的具体表现
a.未按规定披露发行人财务状况：该公司在承销过程中，未按规定披露发行人近三年的财务报表，导致投资者无法全面了解发行人财务状况。
b.未按规定披露业务发展情况：该公司在承销过程中，未按规定披露发行人业务发展情况，导致投资者无法全面了解发行人业务前景。
③违规行为的时间、地点、涉及人员
a.时间：2013年1月至2014年3月，涉及该公司在上述时间段内的证券承销业务。
b.地点：河南省郑州市，涉及该公司在河南省郑州市的证券承销业务。
c.涉及人员：该公司相关业务部门负责人及部分员工，涉及该公司在证券承销业务中的关键岗位人员。
三、摘要或结论
1.责令该公司立即改正违规行为，完善信息披露制度；
2.对该公司及相关责任人员给予警告，并处以罚款；
3.对该公司及相关责任人员暂停从事证券业务。
四、问题与反思
①该公司为何未按规定履行信息披露义务？
②该公司如何完善信息披露制度，避免类似违规行为再次发生？
③如何加强对证券市场的监管，保护投资者合法权益？
1.《中华人民共和国证券法》
2.《证券法》第六十八条
3.《证券市场信息披露管理办法》
4.《证券公司承销业务管理办法》
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