个性化财富顾问服务协议3篇.docx

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER

20XX

专业合同封面

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甲方：XXX

乙方：XXX

PERSONAL

RESUME

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个性化财富顾问服务协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1个性化财富顾问

1.2服务内容

1.3顾问团队

1.4客户信息

2.服务范围与期限

2.1服务内容概述

2.2服务期限

2.3服务费用

3.服务交付

3.1服务方式

3.2服务时间

3.3服务地点

4.信息保密与合规

4.1信息保密

4.2合规要求

5.客户责任与义务

5.1客户信息提供

5.2客户决策责任

5.3客户反馈

6.顾问责任与义务

6.1顾问资质

6.2专业服务

6.3信息更新

7.费用支付

7.1费用结构

7.2支付方式

7.3逾期支付

8.争议解决

8.1争议解决方式

8.2争议解决程序

8.3争议解决地点

9.通知与通讯

9.1通知方式

9.2通讯地址

9.3通知生效时间

10.修改与补充

10.1修改程序

10.2补充协议

11.合同解除与终止

11.1合同解除条件

11.2合同终止条件

11.3解除与终止程序

12.法律适用与管辖

12.1法律适用

12.2管辖法院

13.整体性条款

13.1整体性

13.2独立性

14.其他条款

14.1不可抗力

14.2不可分割性

14.3附件

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1个性化财富顾问

本合同中，个性化财富顾问是指具备专业资质，为客户提供财务规划、投资建议、资产配置等个性化服务的专业人士。

1.2服务内容

服务内容包括但不限于：财务状况分析、投资策略制定、资产配置建议、投资组合管理、税务规划、退休规划等。

1.3顾问团队

顾问团队由具备专业资质的财务顾问、投资顾问、税务顾问等组成，为客户提供全方位的个性化财富管理服务。

1.4客户信息

客户信息包括但不限于：个人或家庭基本信息、财务状况、投资偏好、风险承受能力等。

2.服务范围与期限

2.1服务内容概述

本合同约定的服务内容为个性化财富管理服务，包括但不限于财务状况分析、投资策略制定、资产配置建议、投资组合管理等。

2.2服务期限

本合同服务期限为一年，自双方签订之日起计算。

2.3服务费用

服务费用按照约定的收费标准支付，具体费用标准及支付方式见附件。

3.服务交付

3.1服务方式

服务方式包括但不限于：面谈、电话、邮件、网络通讯等。

3.2服务时间

服务时间为工作日，具体服务时间由双方协商确定。

3.3服务地点

服务地点为顾问所在公司或客户指定的地点。

4.信息保密与合规

4.1信息保密

双方对本合同中涉及到的客户信息、顾问信息等保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2合规要求

双方在提供服务过程中，应遵守国家法律法规、行业规范及公司内部管理规定。

5.客户责任与义务

5.1客户信息提供

客户应如实提供个人或家庭基本信息、财务状况、投资偏好、风险承受能力等，并对提供的信息的真实性、完整性负责。

5.2客户决策责任

客户在投资决策过程中，应充分考虑个性化财富顾问的建议，但最终投资决策由客户自行负责。

5.3客户反馈

客户应在服务过程中对顾问提供的服务进行评价，并提出改进意见。

6.顾问责任与义务

6.1顾问资质

顾问应具备相应的专业资质，确保为客户提供专业、高效的服务。

6.2专业服务

顾问应按照客户需求，提供专业、个性化的财富管理服务。

6.3信息更新

顾问应及时更新客户信息，确保为客户提供准确、有效的服务。

8.争议解决

8.1争议解决方式

双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

8.2争议解决程序

如双方发生争议，应通过书面方式提出，并在收到对方书面答复之日起30日内进行协商。如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

8.3争议解决地点

争议解决地点为合同签订地，即双方约定的具体城市。

9.通知与通讯

9.1通知方式

本合同项下的通知应以书面形式发送，可通过邮寄、电子邮件、传真等方式进行。

9.2通讯地址

双方应在本合同中明确各自的通讯地址，并在通讯地址变更时及时通知对方。

9.3通知生效时间

以通知实际送达对方或对方确认收到的时间为准，但邮寄通知以邮戳时间为准。

10.修改与补充

10.1修改程序

对本合同的修改或补充，必须以书面形式进行，并由双方签署确认。

10.2补充协议

本合同的补充协议与本合同具有同等法律效力。

11.合同解除与终止

11.1合同解除条件