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银行业务法律知识培训课件
目录
一、总论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1银行业务法律概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2法律环境与银行业务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
二、银行业务基础法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1合同法相关知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1.1合同的订立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.1.2合同效力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.1.3合同履行与变更．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.1.4合同终止．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.2民事责任与赔偿．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.2.1民事责任概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.2.2侵权责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2.2.3违约责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
三、银行管理法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.1商业银行法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.1.1商业银行设立与变更．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.1.2商业银行经营与业务范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.1.3商业银行风险管理和内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.2银行监管法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
3.2.1银行监管机构职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
3.2.2银行监管措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
四、消费者权益保护法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
4.1消费者权益保护法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
4.1.1消费者的权利．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
4.1.2经营者的义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
4.2网络购物与电子支付中的法律问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
五、合规与反洗钱法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
5.1银行合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
5.1.1合规政策与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
5.1.2合规风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
5.2反洗钱法律体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
5.2.1反洗钱法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
5.2.2反洗钱工作要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
六、知识产权与信息安全管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
6.1知识产权法律知识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
6.1.1著作权保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
6.1.2商标权保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
6.1.3专利权保护．
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