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摘要：按照我国政策法规及金融市场风险管控,证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要,对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。对金融交易过程中充分识别相关的合规风险,并主动防范、应对和报告。证券公司是金融市场重要组成环节之一。因此证券公司严格制定合规风险管理是保障我国资金流通领域安全重要环节。防止投资者非法的大额交易和可疑交易是证券公司合规风险管控的重要议题。在这次论文里我将针对证券公司营业部为研究对象，分析并制定详细的合规风险管理制度。确保证券公司营业部严格按照《金融机构反洗钱规定》和中国证券监督管理委员会2017年发布的《证券公司和证券投资
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