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超短期融资券承销协议
合同编号：__________
甲方基本信息：
名称：____________________
公司名称：_________________
地址：_____________________
乙方基本信息：
名称：____________________
公司名称：_________________
地址：_____________________
第一章：定义与术语
1.1定义
除非本协议另有规定，以下术语具有以下含义：
（1）“超短期融资券”：指甲方依据相关法律法规及中国人民银行的规定，发行的到期期限不超过270天的债务融资工具。
（2）“承销”：指甲方授权乙方作为主承销商，负责组织、协调超短期融资券发行的相关工作。
（3）“承销期”：指甲方指定的超短期融资券发行期限。
1.2术语解释
本协议中的术语如无特殊说明，应按照相关法律法规、中国人民银行的规定以及行业通用理解予以解释。
第二章：承销授权
2.1甲方授权
甲方在此授权乙方作为超短期融资券的主承销商，负责以下事项：
（1）组织、协调超短期融资券的发行工作；
（2）制定发行方案，包括发行时间、发行利率、发行价格等；
（3）协助甲方与投资者建立联系，提供投资者关系管理服务；
（4）负责超短期融资券发行期间的信息披露工作。
2.2授权期限
本协议授权期限自双方签署之日起至超短期融资券发行结束之日止。
第三章：承销条件与义务
3.1承销条件
乙方在承销超短期融资券时，应满足以下条件：
（1）具备相应的业务资质；
（2）具备良好的商业信誉；
（3）具备较强的资金实力和风险承受能力。
3.2乙方的义务
乙方在承销期间，应履行以下义务：
（1）按照甲方的授权，积极开展承销工作；
（2）保证超短期融资券的发行符合相关法律法规及中国人民银行的规定；
（3）维护甲方的利益，保证超短期融资券的成功发行；
（4）及时向甲方报告承销进展情况，并根据甲方的要求提供相关资料。
第四章：发行与承销
4.1发行安排
甲方应按照以下安排发行超短期融资券：
（1）发行时间：由甲方根据市场情况及自身资金需求确定；
（2）发行利率：由甲方与乙方协商确定；
（3）发行价格：根据市场情况及发行利率确定；
（4）发行方式：采用簿记建档、竞价发行等方式。
4.2承销安排
乙方应按照以下安排进行承销：
（1）组织投资者参与超短期融资券的认购；
（2）根据发行方案，协调发行人与投资者的沟通；
（3）负责超短期融资券的发行信息披露；
（4）保证超短期融资券的承销工作顺利进行。
第五章：费用与报酬
5.1费用承担
双方同意，超短期融资券发行过程中产生的以下费用由甲方承担：
（1）发行费用，包括但不限于评级费、审计费、律师费等；
（2）承销费用，包括乙方为完成承销工作所发生的差旅费、通讯费等。
5.2报酬支付
甲方同意按照以下方式支付乙方承销报酬：
（1）承销报酬的计算方式：按照超短期融资券发行总额的__%支付；
（2）承销报酬的支付时间：超短期融资券发行结束后__日内支付；
（3）承销报酬的支付方式：采用银行转账等方式支付。
第六章：信息披露与保密
6.1信息披露
甲方同意在超短期融资券发行过程中，按照以下要求进行信息披露：
（1）及时向乙方提供超短期融资券发行所需的全部资料；
（2）保证信息披露的真实性、准确性和完整性；
（3）在超短期融资券发行结束后，按照相关法律法规及中国人民银行的规定，履行信息披露义务。
6.2保密义务
双方同意对在承销过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。
第七章：违约责任
7.1甲方违约
甲方如未能履行本协议约定的义务，应承担以下违约责任：
（1）赔偿乙方因甲方违约所造成的直接经济损失；
（2）如甲方违约导致超短期融资券发行失败，甲方应支付乙方相应的承销费用。
7.2乙方违约
乙方如未能履行本协议约定的义务，应承担以下违约责任：
（1）赔偿甲方因乙方违约所造成的直接经济损失；
（2）如乙方违约导致超短期融资券发行失败，乙方应退还已收取的承销费用。
第八章：争议解决
8.1争议解决方式
双方因履行本协议所发生的争议，应优先通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
8.2诉讼地点
双方同意，诉讼地点为甲方所在地的人民法院。
第九章：协议的变更与解除
9.1协议变更
任何一方要求变更本协议的，应书面提出，经双方协商一致后签订补充协议。
9.2协议解除
在以下情况下，任何一方均有权书面通知对方解除本协议：
（1）对方严重违约，经催告后仍未改正；
（2）发生不可抗力事件，导致协议无法履行。
第十章：其他条款
10.1法律适用
本协议的签订、履行、解释及争议解
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