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臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

论美国刑法中的罪刑法定原则

郭自力

【学科分类】刑法分则

【出处】***原载于《法学家》1998年第5期。**

【写作年份】2002年

【正文】

罪刑法定原则最早源于1215年英王约翰签署的英国大宪章。后经

洛克、孟德斯鸠、贝卡里亚、费尔巴哈等启蒙思想家和刑法学家的倡导，

逐渐成为刑法乃至宪法的一个重要原则。在大陆法系国家，该原则具有明

确的、不可动摇的地位。那么，对于普通法法系国家来说，他们的刑法中

有无罪刑法定的规定呢？实际上，罪刑法定在普通法法系国家也有其特殊

的表现形式。美国宪法中虽然没有明文写出罪刑法定，但一系列宪法修正

案在实质上已经包含了罪刑法定的基本精神。〔1〕

一、禁止追溯既往的法律和禁止剥夺公权的法案

法的适用效力不溯及既往是自成文法以来的一个基本原则，几乎所有

国家的刑法都自觉或不自觉地遵守这一条原则。德国现行刑法第1条明确

规定：“任何行为只有在根据先于其实施而存在的法律明文规定，具有可

罚性时才受处罚。”〔2〕法国自1994年3月1日生效的新刑法第112——1

条中重申：“只有在其发生之日构成犯罪的行为，始得惩处之。〔3〕

英美国家也不例外，英国启蒙思想家托马斯.霍布斯（Thomas

Hobbes,1588-1679），在其名著《利维坦》一书中指出：“在行为发生之

后所制定的任何法律都不使之成为罪行。这行为如果是违反自然法的，那

么法便成立在行为之前，至于成文的法则在制定之前无法让人知道，因之

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

也就没有约束力。”〔4〕美国宪法禁止美国联邦政府和州政府制定任何追

溯既往的法律，许多州的宪法也有类似的规定。美国最高法院在1798年卡

尔德诉布尔（CalderV.Bull,1798）一案中，对追溯既往的法律定义为：

第一，任何对该法通过以前所实施的无罪行为，作为犯罪加以处罚的法律；

第二，任何对该法通过以前所实施的犯罪行为，作为加重犯罪予以处罚的

法律；第三，任何改变刑罚，并允许对该法通过以前的犯罪，按较重刑罚

处罚的法律；第四，任何为了证实罪犯而改变法定的证据规则，允许采纳

比犯罪时法律所要求的不相同的或较少的证据。〔5〕这个定义的前三项是

对