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海南省2024年基金从业资格：中期票据考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分格。

一、单项选择题在（每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请

将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，

每小题2分，60分。）

1、被动型基金的投资理念是

A.跟踪特定指数的收益

B.超越特定指数的收益

C.跟踪整体市场的收益

D.超越整体市场的收益

2、依据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申

请之日起一个月内做出核准或者不予核准的确定。

A：2

B：3

C；6

D：8

3、一般状况下，优先股票的股息率是—的，其持有者的股东权利受到肯定限制。

A.不确定

B.固定

C.随公司盈利改变I仃改变

D.浮动

4、基金管理公司董事会中应当至少有一的独立董事。

A：一名以上

B：两名以上

C：三名以上

D：五名以上

5、基金定期定额投资安排的优点有

A.免去投资者多次申购的烦琐手续

B.风险限制效应

C.成本效应

D.复利效应

6、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于

A.公司净资产/发行在外的一般股数量

B.公司总资产/发行在外的一般股数量

C.公司净资产/公司库存股票数量

D.公司总资产/公司库存股票数量

7、在我国，基金行业自律性组织是

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国登记结算公司

8、基金销售客户服务的售前服务包括

A.为客户供应投资询问建议，推介符合适用性原则的基金

B.介绍基金管理人投资运作状况，风险化解风险的方法

C.开展投资者风险教化，介绍基金投资的风险化解风险的方法

D.在基金公司、基金产品发生变动时刚好通知客户

9、证券投资询问机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括

A.注册资本不低于2000万元人民币，且必需为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟识基金代销业务，并备从事3年

以上基金业务工作经验

C.持续从事证券投资询问业务2个以上完整会计年度

D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

10、《证券投资基金销售管理方法》规定，证券投资询问机构申请基金代销业务

资格，注册资本不得低于一万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买

卖的行为。

A.2000；3

B.300()；2

C.2000；2

D.3000：3

11、—指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，包括审计费、律

师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划

手续费等。

A：基金运作费

B：基金托管费

C：基金销售费

D：基金管理费

12、关于货币基金风险，正确的说法是

A.组合中平均剩余期限越低，收益越高

B.组合中平均剩余期限越低，流淌性越高

C.组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高

D.组合中平均剩余期限越低，信用风险越高

13、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌

幅限制，涨跌幅比例为一(基金上市首日除外)。

A：5%

B：10%

C：15%

D：20%

14、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。

A.期权交易

B.回购交易

C.现券买卖

D.信用交易

15、—是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A：基金注册登记结构

B：基金管理公司

C：基金托管人

D：监管机构

16、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每一个月披露一

次更新的招募说明书。