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2024版订单式金融投资顾问购销合同规范文本

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同术语定义

1.2通用定义

2.合同主体

2.1投资顾问信息

2.2投资者信息

2.3第三方机构信息

3.投资顾问服务内容

3.1投资咨询服务

3.2投资产品推荐

3.3投资组合管理

4.投资产品与资产

4.1投资产品类型

4.2资产配置原则

4.3投资风险等级

5.订单与执行

5.1订单下达流程

5.2订单确认与执行

5.3订单变更与撤销

6.收费与费用

6.1服务费用

6.2费用计算方式

6.3费用支付方式

7.风险管理与披露

7.1风险评估与控制

7.2风险披露要求

7.3风险事件处理

8.保密与隐私

8.1保密义务

8.2个人信息保护

8.3保密例外情况

9.合同期限与续约

9.1合同期限

9.2续约条件

9.3终止条款

10.法律与争议解决

10.1适用法律

10.2争议解决方式

10.3争议解决机构

11.通知与通讯

11.1通知方式

11.2通讯地址变更

11.3通知送达确认

12.其他条款

12.1一般性条款

12.2不可抗力条款

12.3合同附件

13.合同签署与生效

13.1签署方式

13.2生效条件

13.3生效日期

14.附件与补充协议

14.1附件一：投资顾问服务协议

14.2附件二：投资者风险承受能力评估报告

14.3补充协议清单

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1合同术语定义

（1）投资顾问：指在合同约定的范围内，为投资者提供投资咨询、投资产品推荐、投资组合管理等服务的一方。

（2）投资者：指与投资顾问签订本合同，委托投资顾问提供投资服务的主体。

（3）投资产品：指投资顾问向投资者推荐的各类金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、信托等。

（4）资产配置：指投资顾问根据投资者的风险承受能力、投资目标和市场情况，对投资者的资产进行合理分配。

（5）风险等级：指投资顾问根据投资产品的风险特性，对投资产品进行的分类。

1.2通用定义

（1）通知：指一方按照合同约定向另一方发出的书面或电子形式的文件。

（2）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

（3）保密信息：指涉及商业秘密、技术秘密或其他应当保密的信息。

第二条合同主体

2.1投资顾问信息

（1）名称：[投资顾问全称]

（2）法定代表人：[法定代表人姓名]

（3）地址：[投资顾问注册地址]

2.2投资者信息

（1）名称：[投资者全称]

（2）法定代表人：[法定代表人姓名]

（3）地址：[投资者注册地址]

2.3第三方机构信息

（1）名称：[第三方机构全称]

（2）地址：[第三方机构注册地址]

第三条投资顾问服务内容

3.1投资咨询服务

（1）提供宏观经济分析、行业研究、公司研究等服务。

（2）根据投资者的需求，提供个性化的投资建议。

3.2投资产品推荐

（1）根据投资者的风险承受能力和投资目标，推荐合适的投资产品。

（2）对推荐的投资产品进行定期评估，确保其符合投资者的需求。

3.3投资组合管理

（1）根据投资者的投资目标和风险承受能力，制定投资组合。

（2）定期调整投资组合，以实现投资目标。

第四条投资产品与资产

4.1投资产品类型

（1）股票

（2）债券

（3）基金

（4）信托

4.2资产配置原则

（1）风险分散原则

（2）收益最大化原则

（3）流动性原则

4.3投资风险等级

（1）低风险

（2）中风险

（3）高风险

第五条订单与执行

5.1订单下达流程

（1）投资者通过书面或电子形式向投资顾问下达订单。

（2）投资顾问收到订单后，进行订单审核。

5.2订单确认与执行

（1）投资顾问在审核通过后，向投资者发出订单确认。

（2）投资顾问根据订单内容执行投资操作。

5.3订单变更与撤销

（1）投资者需以书面或电子形式向投资顾问提出订单变更或撤销申请。

（2）投资顾问审核通过后，进行相应的变更或撤销操作。

第六条收费与费用

6.1服务费用

（1）投资顾问根据服务内容和投资者需求，制定服务费用。

（2）服务费用按月或按季度收取。

6.2费用计算方式

（1）按投资顾问提供服务的时间、工作量计算。

（2）按投资顾问管理的资产规模计算。

6.3费用支付方式

（1）投资者可通过银行转账、支票等方式支付费用。

（2）投资者应在合同约定的期限内支付费用。

第一部分：合同如下：

第八条风险管理与披露

8.1风险评估与控制

（1）投资顾问应定期对投资者的风险承受能力进行评估，并根据评估结果调整投资策略。

（2）投资顾问应建立风险控制机制，确保投资组合的风险在可控范围内。