2024版委托持股项目尽职调查与合规性审查合同3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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RESUME

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2024版委托持股项目尽职调查与合规性审查合同

本合同目录一览

1.合同订立依据及目的

1.1合同订立的法律依据

1.2合同订立的目的

2.定义与解释

2.1合同中使用的术语定义

2.2合同中涉及的法律、法规解释

3.当事人信息

3.1委托方信息

3.2受托方信息

3.3第三方信息

4.尽职调查范围

4.1股权结构调查

4.2财务状况调查

4.3法规遵从性调查

4.4业务运营调查

4.5风险评估调查

5.尽职调查方法

5.1资料收集与分析

5.2外部机构调查

5.3现场调查

5.4询问相关人员

6.合规性审查

6.1法律合规性审查

6.2行业合规性审查

6.3内部合规性审查

7.信息保密与保密期限

7.1保密义务

7.2保密期限

8.权利与义务

8.1委托方的权利与义务

8.2受托方的权利与义务

9.合同履行与期限

9.1尽职调查期限

9.2合规性审查期限

10.报告提交与审查

10.1报告提交

10.2报告审查

11.费用与支付

11.1尽职调查费用

11.2合规性审查费用

11.3支付方式

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

13.合同解除与终止

13.1合同解除条件

13.2合同终止条件

14.合同生效与终止

14.1合同生效条件

14.2合同终止条件

第一部分：合同如下：

1.合同订立依据及目的

1.1合同订立的法律依据

1.1.1《中华人民共和国合同法》

1.1.2《中华人民共和国公司法》

1.1.3相关行业法规及政策

1.2合同订立的目的

1.2.1明确双方在委托持股项目中的权利和义务

1.2.2确保委托持股项目的合规性

1.2.3防范潜在风险，保障委托方的合法权益

2.定义与解释

2.1合同中使用的术语定义

2.1.1“委托方”指委托持股项目的发起人，即甲方。

2.1.2“受托方”指接受委托进行尽职调查与合规性审查的机构，即乙方。

2.1.3“第三方”指与委托持股项目相关的各方，包括但不限于公司、股东、债权人等。

2.2合同中涉及的法律、法规解释

2.2.1本合同中的法律、法规解释以中华人民共和国现行法律法规为准。

3.当事人信息

3.1委托方信息

3.1.1名称：_______

3.1.2注册地址：_______

3.1.3法定代表人：_______

3.1.4联系方式：_______

3.2受托方信息

3.2.1名称：_______

3.2.2注册地址：_______

3.2.3法定代表人：_______

3.2.4联系方式：_______

3.3第三方信息

3.3.1乙方应向委托方提供第三方相关信息，包括但不限于：

3.3.1.1股权结构图

3.3.1.2公司章程

3.3.1.3财务报表

3.3.1.4合同、协议等法律文件

4.尽职调查范围

4.1股权结构调查

4.1.1股权持有情况调查

4.1.2股权变动历史调查

4.1.3股权质押情况调查

4.2财务状况调查

4.2.1财务报表真实性调查

4.2.2资产负债情况调查

4.2.3盈利能力调查

4.3法规遵从性调查

4.3.1法律法规遵守情况调查

4.3.2行业规范遵守情况调查

4.3.3内部管理制度遵守情况调查

4.4业务运营调查

4.4.1业务流程调查

4.4.2业务合规性调查

4.4.3市场竞争情况调查

4.5风险评估调查