银行股份有限公司银行间债券市场债券交易管理办法与间债券质押式回购操作细则.pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

银行股份有限公司银行间债券市场债券交易管理办法

与间债券质押式回购操作细则

第一章总则

第一条为规范本行金融市场部银行间债券市场债券交易行为，防

范交易风险，维护交易各方合法权益，提高交易安全性和计划性，根

据国家有关法律法规制定本暂行办法。

第二条本暂行办法所指银行间债券市场债券交易（以下简称债

券交易）是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方

式进行的债券交易行为。

第三条债券交易品种限于金融市场部经中国人民银行批准可从

事的交易品种，包括现券买卖、质押式回购、买断式回购等。

第四条债券交易应遵循公平、诚信、自律的原则。

第五条日常监控应遵循人机结合、交易前、中后台全过程

原则。

第二章债券交易审批

第六条本暂行办法所称银行间债券交易包括一级市场投标和二

级市场交易。

第七条交易员通过填写委托投标单、分销协议书或者交易指令

单提出交易申请，报经金融市场部经理、主管行长、行长三级审批。

其中委托投标单须写明债券名称、投标时间、委托方名称、联系人、

联系方式、委托数量、委托价格和附加条款，以及分销数量以实际中

标数量为准等免责条款。

分销协议书须写明交易目的、债券名称、分销数量、分销价格、票

面利率、交易方式、对手方银行账户等。

债券分销指令单须写明交易类型、交易标的基本情况和交易要素，

包括债券名称、债券代码、发行期限、票面利率、承销商托管帐号、

交易对手、交易对手托管账号、分销过户面额、分销金额、分销过户

日期、结算方式等。

现券买卖交易指令单须写明交易类型、交易标的基本情况和交易要

素，包括交易方向、债券名称、债券代码、发行期限、剩余期限、发

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志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

行日期、起息日、发行量、到期日、担保情况、票面利率、发行价格、

付息方式、交易目的、交易对手、对手交易员、交易价格（净价）、

前台收益率、交易面额、结算金额、结算方式、结算速度和交易结算

时间等。

第八条交易目的分为三类：

1、拟近期交易；

2、持有意图明确为持有至到期、具备持有至到期的能力；

3、可供出售。

第九条委托投标单须金融市场部经理、主管行长和行长签批。

第十条分销协议书须金融市场部经理、主管行长和行长签批，才

能签署。

第十一条现券买卖指令单须明确交易目的，由金融市场部经理、

主管行长和行长依次签批。

第十二条各级不得擅自越权越级审批。

第十三条金融市场部经理根据委托投标单、分销协议书或者交易

指令单指定专人分别进行前台交易、后台结算。

第三章债券交易实施

第十四条债券交易须严格按照委托投标单和交易指令单实施，交

易要素发生变化的经金融市场部经理、主管行长和行长批准后方可继

续实施。

第十五条通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行交易的交

易人员必须参加全国银行间同业拆借中心组织的交易系统操作培训，

并取得相应资格，并对本行交易系统密码承担保密义务。

第十