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二零二四版私募股权投资股份置换与退出机制协议范本

本合同目录一览

1.合同订立依据与适用范围

2.定义与解释

3.投资方与被投资方的基本信息

4.投资标的及投资金额

5.股份置换的具体条款

6.退出机制的具体条款

7.退出方式的选择与实施

8.退出过程中的利益分配

9.退出过程中的费用承担

10.争议解决机制

11.违约责任与赔偿

12.合同的生效、变更与解除

13.合同的签署与生效日期

14.其他约定事项

第一部分：合同如下：

第一条合同订立依据与适用范围

1.1本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规制定。

1.2本合同适用于投资方与被投资方就私募股权投资股份置换与退出机制所达成的协议。

第二条定义与解释

2.1“私募股权投资”指投资方以其自有资金或其管理的基金对被投资方进行股权投资。

2.2“股份置换”指投资方将其持有的被投资方股份按照约定的条件及价格转让给被投资方或第三方。

2.3“退出机制”指被投资方或投资方在特定条件下，按照约定的程序和方式退出投资，实现投资收益。

第三条投资方与被投资方的基本信息

3.1投资方：[投资方全称]，注册地为[投资方注册地]，法定代表人为[投资方法定代表人]，统一社会信用代码为[投资方统一社会信用代码]。

3.2被投资方：[被投资方全称]，注册地为[被投资方注册地]，法定代表人为[被投资方法定代表人]，统一社会信用代码为[被投资方统一社会信用代码]。

第四条投资标的及投资金额

4.1投资标的：[投资标的名称]，位于[投资标的所在地]，注册资本为[被投资方注册资本]。

4.2投资金额：[投资金额]，投资方以货币形式向被投资方投入。

第五条股份置换的具体条款

5.1股份置换价格：[股份置换价格]，以被投资方净资产为基础，经双方协商确定。

5.2股份置换比例：[股份置换比例]，投资方将其持有的[股份置换比例]%的股份进行置换。

5.3股份置换方式：[股份置换方式]，投资方将其持有的股份直接转让给被投资方或第三方。

第六条退出机制的具体条款

6.1退出条件：[退出条件]，包括但不限于被投资方完成上市、被投资方股东会决议等。

6.2退出方式：[退出方式]，包括但不限于股权转让、股份回购、清算分配等。

6.3退出程序：[退出程序]，包括但不限于通知义务、尽职调查、转让协议签订等。

第七条退出过程中的利益分配

7.1利益分配原则：[利益分配原则]，按照双方约定的比例和方式分配投资收益。

7.2利益分配方式：[利益分配方式]，包括但不限于现金、股份等形式。

7.3利益分配时间：[利益分配时间]，按照双方约定的期限和方式支付。

第八条退出过程中的费用承担

8.1退出过程中产生的税费，包括但不限于印花税、交易手续费等，由相关方根据法律法规及合同约定各自承担。

8.2退出过程中的律师费、评估费、审计费等中介费用，由发生费用的方承担，除非合同另有约定。

8.3如因投资方原因导致退出失败，投资方应承担由此产生的全部费用。

第九条争议解决机制

9.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决。

9.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

第十条违约责任与赔偿

10.1任何一方违反本合同约定的义务，应承担违约责任，向守约方支付违约金或赔偿损失。

10.2违约金或赔偿金额由双方协商确定，或根据损失程度依法计算。

第十一条合同的生效、变更与解除

11.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

11.2合同的变更或解除需经双方协商一致，并以书面形式作出。

11.3未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更或解除本合同。

第十二条合同的签署与生效日期

12.1本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。

12.2本合同自双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）之日起[生效日期]生效。

第十三条其他约定事项

13.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

13.2本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

第十四条合同的终止与存续

14.1本合同履行完毕或根据本合同约定解除后，合同终止。

14.2本合同终止后，双方应按照法律法规和合同约定妥善处理善后事宜。

14.3本合同终止不影响双方根据合同约定已发生的权利和义务。

第二部分：第三方介入后的修正

第一条第三方的概念界定

1.1“第三方”在本合同中指非甲乙双方当事人，为合同履行提供专业服务或协助的其他自然人、法人或其他组织。

1.2第三方包括但不限于中介机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构、清算机构等。

第二条