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2025年借壳上市IPO辅导协议

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）为_______公司，乙方（以下简称“乙方”）为_______公司。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行首次公开发行股票并上市（以下简称“IPO”），为提高甲方IPO成功率，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方IPO过程中的辅导事宜达成如下协议：

一、合同目的

本协议旨在明确甲乙双方在甲方IPO过程中的辅导关系，约定双方的权利、义务及责任，确保甲方IPO工作顺利进行。

二、签订背景

甲乙双方在充分了解甲方基本情况及IPO需求的基础上，经友好协商，决定签订本协议，共同推进甲方IPO工作。

三、辅导内容

乙方将为甲方提供以下辅导服务：

1.上市公司规范运作辅导；

2.IPO申报文件编制辅导；

3.证券市场法规及政策辅导；

4.上市过程中相关事务的协调与处理。

四、双方权利义务

1.甲方权利义务

（1）配合乙方进行辅导工作，提供相关资料和信息；

（2）按照乙方要求完成辅导任务；

（3）承担辅导过程中产生的合理费用。

2.乙方权利义务

（1）按照约定提供辅导服务，确保辅导质量；

（2）保守甲方商业秘密；

（3）承担辅导过程中产生的合理费用。

五、违约责任

如任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

六、争议解决

本协议项下发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方将为甲方提供IPO辅导服务，包括但不限于以下内容：

（1）协助甲方进行公司治理结构优化；

（2）指导甲方完善内部控制制度；

（3）协助甲方进行财务报表编制与审核；

（4）提供证券市场法规、政策解读及合规性审查；

（5）协助甲方制定IPO申报文件，包括但不限于招股说明书、上市公告书等；

（6）协助甲方进行信息披露及投资者关系管理；

（7）协助甲方进行上市前辅导及上市后持续督导。

二、服务质量标准

1.乙方应按照国家相关法律法规、证券市场规则和行业规范，提供专业、高效的辅导服务。

2.乙方提供的辅导服务应达到以下质量标准：

（1）辅导内容准确、完整，符合IPO申报要求；

（2）辅导过程清晰、有序，确保甲方能够充分理解并掌握相关知识和技能；

（3）辅导成果符合上市要求，提高甲方IPO成功率。

三、价格支付

1.本协议服务费用总额为人民币_______元整。

2.支付方式：甲方应在本协议签订之日起_______个工作日内向乙方支付总费用的_______%，剩余_______%在辅导服务完成后_______个工作日内支付。

3.如甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止辅导服务，并要求甲方支付违约金。

四、保密条款

1.双方对本协议内容、甲方的商业秘密以及辅导过程中获取的任何信息负有保密义务。

2.未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息。

3.本保密义务在协议终止后仍有效，不受协议终止的影响。

五、违约责任

1.如甲方未按约定支付费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金为应付未付款的_______%。

2.如乙方未按约定提供辅导服务，甲方有权要求乙方退还已收费用，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.如任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、协议变更与解除

1.本协议的变更或解除，应经双方协商一致，并以书面形式作出。

2.如因不可抗力因素导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任。

八、通知

1.本协议涉及的通知，应以书面形式进行，通过以下方式送达：

（1）当面送达；

（2）邮寄（以挂号信方式，以邮戳日期为准）；

（3）传真；

（4）电子邮件。

2.通知送达地址如下：

甲方：_______

乙方：_______

九、协议生效及终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议有效期为_______年，自生效之日起计算。

3.本协议期满或双方协商一致解除本协议的，本协议终止。

十、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）有权要求乙方按照约定提供专业、高质量的IPO辅导服务；

（2）有权要求乙方及时、准确地提供相关辅导材料和信息；

（3）有权对乙方的辅导服务提出意见和建议；

（4）有权在辅导过程中对乙方的工作