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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是()。
A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
【答案】:B
2、()是查处基金违法案件的基础。
A.调查取证
B.日常检查
C.限制交易
D.行政处罚
【答案】:A
3、基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).
A.制定合规审核核机制
B.合规审核调查
C.合规审核后续完善
D.合规审核评价
【答案】:C
4、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是()。
A.基金净值变动的收益
B.销售佣金
C.基金托管费
D.基金管理费
【答案】:B
5、按照()的不同,投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等。
A.法律形式
B.运作方式
C.资金募集方式
D.投资对象
【答案】:A
6、股东有权查阅信息资料,包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】:A
7、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。
A.1
B.3
C.6
D.12
【答案】:C
8、(2017年)“忠诚尽责”是调整基金从业人员与()之间关系的职业道德规范。
A.监管机构
B.所在机构
C.职业
D.投资人
【答案】:B
9、(2016年)基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件。
A.基金管理人和基金托管人
B.基金管理人和基金份额持有人
C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
D.基金托管和基金份额持有人
【答案】:C
10、理财的目的是实现财产的()。
A.保值
B.增值
C.保值、增值
D.再投资
【答案】:C
11、“计算投资组合现时净值超过价值底线的数额”属于CPPI投资策略步骤中的()。
A.第一步
B.第二步
C.第三步
D.第四步
【答案】:B
12、关于遵守法律法规等行为规范,下列说法中错误的是()。
A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范
B.积极配合基金监管机构的监管
C.负有监督职责的从业人员,应及时发现并制止违法违规行为,防止更为严重的后果
D.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为宽松的规范
【答案】:D
13、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,管理人应采取在年报中进行()信息披露措施。
A.在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告
B.在事件发生之日起3日内就此事项进行临时报告
C.在季报中进行披露
D.在半年度报中进行披露
【答案】:A
14、()是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此只销售一家基金公司的产品。
A.代销
B.包销
C.直销
D.互联网销售
【答案】:C
15、关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】:A
16、(2016年)下列哪一项不属于内部控制的原则()
A.健全性原则
B.及时性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
【答案】:B
17、下列不属于道德与法律的区别的是()。
A.表现形式不同
B.内容结构不同
C.调整手段不同
D.调整对象不同
【答案】:D
18、基金信息披露义务人不包括()。
A.基金管理人
B.基金代销机构
C.基金托管人
D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
【答案】:B
19、证券投资基金销售协议的主要内容不包括()。
A.销售费用分配的比例和方式
B.对基金持有人的持续服务责任
C.反洗钱义务的履行及责任划分
D.基金投资收益的分配方式
【答案】:D
20、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,()为股票基金。
A.基金资产20%以上投资于股票的
B.基金资产30%以上投资于股票的
C.基金资产投资于货币市场工具的
D.基金资产80%以上投资于股票的
【答案】:D
21、对基金产品的风险评价,可以由()提供。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】:D
22、开放式基金份额登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持
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