公司2024年合规培训试题及答案.doc

公司2024年合规培训试题及答案

单选题（每题5分）

1.根据《涉诉案件管理办法（2024版）》规定，各分支机构自知道或者应当知道涉诉案件发生之日起多长时间内通过流程上报总公司（）

A.24小时

B.2日内

C.2个工作日(正确答案)

D.3个工作日

2.2024年审议通过的《反洗钱法》实施时间是：（）

A.2024年11月1日

B.2024年12月1日

C.2025年1月1日(正确答案)

D.2025年2月1日

3.以下属于人工识别的可疑交易（即不通过系统监测）的是（）

A.短期集中退保：同一投保人短期内发生多件保单退保、批减，累计达到一定金额的

B.客户明显回避尽职调查，包括不愿提供尽职调