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金融市场学复习题与参考答案

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

2.《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件包括（）。Ⅰ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅱ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的15%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为15%以上

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

3.《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以（）。Ⅰ.按票面金额Ⅱ.超过票面金额Ⅲ.低于票面金额Ⅳ.任意金额

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

4.（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A、中国证券监督管理委员会

B、中国证监会派出机构

C、中国证券业协会

D、中国证券登记结算有限责任公司

正确答案：D

5.美国证券市场的主板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。

A、纽约证券交易所

B、芝加哥证券交易所

C、休斯敦证券交易所

D、纳斯达克证券交易所

正确答案：A

6.债券是一种虚拟资本，而不是（）。

A、固定资本

B、流动资本

C、真实资本

D、实收资本

正确答案：C

7.世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。

A、发展援助

B、商业贷款

C、金融定价

D、货币发行

正确答案：A

8.证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

A、证券发行单位和证券投资单位

B、公司（企业）和个人投资者

C、证券公司和普通投资者

D、资金盈余单位和赤字单位

正确答案：D

9.我国储蓄国债（电子式）的特点包括（）。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名，可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.免缴利息税

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

10.金融市场的配置功能具体表现在（）。Ⅰ.资源配置Ⅱ.信息共享Ⅲ.财富再分配Ⅳ.风险再分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

11.买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是（）。

A、货币期权

B、利率期权

C、期货合约期权

D、互换期权

正确答案：A

12.地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。

A、3~7

B、1~5

C、1~7

D、1~3

正确答案：B

13.普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利Ⅱ.红利的支付不能减少其注册资本Ⅲ.红利的支付可以适当减少其注册资本Ⅳ.公司在无力偿债时不能支付红利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

14.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.股权类产品的衍生工具Ⅳ.金融互换

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

15.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（）的具体要求和反映。

A、依法监管原则

B、公正原则

C、公平原则

D、公开原则

正确答案：D

16.《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

B、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

C、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

D、清算费用、缴付所欠税款是、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

正确答案：A

17.根据《中华人民共和国个人所得税法》，可以免纳个人所得税的是（）。

A、国债和国家发行的金融债券利息收入

B、红利所得

C、股息

D、公司债券利息

正确答案：A

18.委托受理的手续和过程包括（）。Ⅰ.委托承接Ⅱ.委托受理Ⅲ.委托执行Ⅳ.委托撤销

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

19.1997年亚洲金融危机爆发生，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取（）形式。

A、凭证式国债

B、特别国债

C、储蓄国债

D、记账式国债

正确答案：A

20.《中华人民