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黑龙江省绥棱县完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库含答案（达标题）

第I部分单选题（100题）

1.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:36.36

B:40

C:50

D:32.76

答案：D

2.风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:四

B:三

C:一

D:二

答案：D

3.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑶；①

B:⑷；④

C:⑴；②

D:⑵；③

答案：C

4.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:银监会

D:证监会派出机构

答案：B

5.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:它反映了债券偿还期限与收益的关系

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:收益率曲线总是斜率大于0

答案：D

6.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:统计量

B:常模

C:样本

D:总体

答案：D

7.在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。

A:风险中立型

B:风险厌恶型

C:风险偏好型

D:无法判断

答案：B

8.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:四

B:二

C:一

D:三

答案：A

9.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:国务院

B:期货业协会

C:中国证监会

D:中国证劵业协会

答案：D

10.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:交易成本和管理费用最大化

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:收益的不稳定

答案：C

11.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。

A:投资组合的修正

B:进行证券投资分析

C:确定证券投资政策

D:构建证券投资组合

答案：D

12.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:投机类

B:能源类

C:非增长类

D:价值类

答案：B

13.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A:期货业协会

B:中国证劵业协会

C:中国证监会

D:国务院

答案：B

14.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:3

C:10

D:5

答案：D

15.在弱式有效市场中，()。

A:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

16.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:略低于

B:高于

C:等于

D:低于

答案：B

17.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:剩余期限

C:凸性

D:修正久期

答案：A

18.假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）

A:3年后领取更有利

B:目前领取并进行投资更有利

C:无法比较何时领取更有利

D:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别

答案：B

19.以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。

A:强行平仓制度

B:涨跌幅制度

C:当日无负债结算

D:保证金制度

答案：C

20.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:卖出

B:买入

C:满仓

D:清仓

答案：B

21.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:客户的资产状况

B:交谈和数据调查表相结合

C:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

D:从业人员与客户的交谈

答案：C

22.证券公司、