黑龙江省伊春区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库（考点梳理）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省伊春区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库（考点梳理）

第I部分单选题（100题）

1.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债率

B:长期负债率

C:股东权益比率

D:资产负债比率

答案：A

2.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:3个月

B:6个月

C:1个月

D:2个月

答案：C

3.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:指数策略

C:多重负债下的免疫策略

D:单一负债下的免疫策略

答案：B

4.证券产品选择的步骤是（）。

A:了解客户信息—确定投资策略—分析证券产品

B:确定投资策略—了解证券产品的特性—分析证券产品

C:确定投资策略—分析证券产品—调整投资策略

D:了解客户信息—了解证券产品的特性—确定投资策略

答案：B

5.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。

A:詹森指数

B:道琼斯指数

C:特雷诺指数

D:夏普指数

答案：A

6.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞口类型

答案：B

7.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:期现套利

B:跨市场套利

C:跨商品套利

D:跨期套利

答案：D

8.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:总体

B:样本

C:常模

D:统计量

答案：A

9.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小王

C:小赵

D:小李

答案：C

10.VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法

A:历史模拟法

B:历史数据法

C:情景综合分析法

D:直接比较法

答案：A

11.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阳线

B:—字形

C:十字形

D:光头光脚阴线

答案：B

12.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：C

13.以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.

A:随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加

B:利率越低年金的期间越长，年金的现值越大

C:期限越长，利率越高，终值就越大

D:货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高

答案：A

14.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:证监会

B:董事会

C:监事会

D:理事会

答案：B

15.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：B

16.一项养老计划为受益人提供40年养老金，第一年为10000元，以后每年增长5％，年底支付，若贴现率为10％，则这项计划的现值是()元。

A:294272.73

B:242588.81

C:325315.23

D:168890.39

答案：D

17.下列属于无形资产的是（）。

A:机器设备

B:土地

C:建筑物

D:商标权

答案：D

18.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳