合规管理（全）练习卷附答案.doc

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合规管理（全）练习卷附答案

1.李方为平昌公司董事长。债务人姜呈向平昌公司偿还40万元时，李方要其将该款打到自己指定的个人账户。随即李方又将该款借给刘黎，借期一年，年息12%。下列哪些表述是正确的？

A、该40万元的所有权，应归属于平昌公司

B、李方因其行为已不再具有担任董事长的资格

C、在姜呈为善意时，其履行行为有效

D、平昌公司可要求李方返还利息

【正确答案】：D

2.依据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中，应重点考察其是否存在（）

A、贷款记录

B、违约