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陕西省内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题【巩固】

第I部分单选题（100题）

1.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

B:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

答案：A

2.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:行业分析—宏观分析—公司分析

B:区域分析—产业分析—宏观分析

C:宏观经济分析—行业分析—公司分析

D:公司估值分析—公司财务分析

答案：C

3.下列指标中，不能反映企业长期偿债能力的是()。

A:速动比率

B:利息保障倍数

C:有形资产净值债务率

D:资产负债率

答案：A

4.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:交易成本和管理费用最小化

D:收益的最小化

答案：C

5.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

B:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

C:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

D:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

答案：D

6.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:3万元以上20万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：B

7.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小王

C:小李

D:小赵

答案：D

8.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:43333

B:33339

C:58489

D:44386

答案：C

9.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:59.18万元

B:45.53万元

C:30.62万元

D:67.04万元

答案：B

10.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:中期目标

B:短期目标

C:长久目标

D:临时目标

答案：A

11.某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。

A:1.73

B:1.91

C:2.56

D:1.35

答案：B

12.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:法制

B:合规

C:监督

D:自律

答案：B

13.证券价格的运动方向由（）决定。

A:市场价值

B:证券价格

C:预期收益

D:供求关系

答案：D

14.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:加权平均收益率

B:几何平均收益率

C:算术平均收益率

D:时间加权收益率

答案：C

15.下列选项中不属于人身保险的是（）。

A:责任保险

B:健康保险

C:意外伤害保险

D:人寿保险

答案：A

16.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:10％～40％

B:10％～35％

C:5％～30％

D:5％～35％

答案：D

17.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:3个月

B:2个月

C:6个月

D:1个月

答案：D

18.影响上市公司数量的因素不包括（）

A:政策因素

B:制度因素

C:宏观经济环境

D:市场因素

答案：A

19.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:黄金分割线

C:趋势线

D:支撑线

答案：C

20.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每月

B:每季度

C:每半年

D:每年

答案：C

21.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:公司估值分析—公司财务分析

B:宏观经济分析—行业分析—公司分析

C:区域分析—产业分析—宏观分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：B

22.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

B:资