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福建省丰泽区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整题库及解析答案

第I部分单选题（100题）

1.双重传导机制包括（）个环节

A:3

B:4

C:5

D:2

答案：A

2.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:增长型行业

C:进攻型行业

D:防守型行业

答案：A

3.指数化的方法不包括（）。

A:优化法

B:分层抽样法

C:样本法

D:方差最小化法

答案：C

4.在弱式有效市场中，()。

A:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：D

5.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:系统分析者

B:信用分析者

C:基本面分析者

D:技术分析者

答案：D

6.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:5万元以上20万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答案：C

7.税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。

A:综合性原则

B:目的性原则

C:合法性原则

D:规划性原则

答案：D

8.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:内幕消息

B:道听途说的消息

C:媒体发布的新闻

D:证券投资顾问的个人判断

答案：C

9.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:保值型、增值型、平衡型等

B:激进型、稳健性、均衡型等

C:收入型、增长型、指数化型等

D:国际型、国内型、混合型等

答案：C

10.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；高

B:消极；低

C:积极；低

D:积极；高

答案：C

11.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收入一年储蓄目标

B:年储蓄目标一年度支出

C:年度收入一上一年支出

D:年度收入一年度支出

答案：A

12.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

B:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

C:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

D:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

答案：A

13.下列不属于客户风险特征的是（）。

A:风险认知度

B:风险偏好

C:风险预期

D:实际风险承受能力

答案：C

14.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:适合的投资者购买低风险的产品

B:适合的投资者购买恰当的产品

C:特定的投资者购买低风险的产品

D:特定的投资者购买恰当的产品

答案：B

15.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:杠杆原理

C:卖出价差理论

D:持有成本理论

答案：D

16.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:双向敞□类型

答案：A

17.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。

A:道琼斯指数

B:詹森指数

C:夏普指数

D:特雷诺指数

答案：B

18.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:期货业协会

B:中国证监会

C:国务院

D:中国证券业协会

答案：D

19.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:资金的投资期限

B:年龄

C:理财目标的弹性

D:理财产品的选择

答案：D

20.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的线性关系

B:系统风险与期望收益间线性关系

C:系统风险与期望收益间均衡关系

D:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

答案：D

21.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:国家开发银行

B:中国进出口银行

C:中国农业发展银行

D:中国人民银行

答案：D

22.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:1500

B:350

C:750

D:1000

答案：A

23.如果张某家庭核心资产配置是股票6