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甘肃省民勤县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题（真题汇编）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每年

B:每半年

C:每月

D:每季度

答案：B

2.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

B:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

C:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

D:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

答案：B

3.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:25

B:10

C:15

D:5

答案：B

4.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上50万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上20万元以下

D:5万元以上20万元以下

答案：C

5.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上十倍以下

B:一倍以上五倍以下

C:二倍以上十倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：A

6.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。

A:转移风险原则

B:合理避税原则

C:适应性原则

D:量力而行原则

答案：D

7.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:地域经济

B:公司分析

C:产业分析

D:股份分析

答案：B

8.按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。

A:临时目标

B:中期目标

C:长久目标

D:短期目标

答案：B

9.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:63元,58元

B:52元,58元

C:63元，66元

D:63元,52元

答案：D

10.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:1个月

B:6个月

C:3个月

D:2个月

答案：A

11.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:证券公司

答案：B

12.现金管理的内容的是（）。

A:现金和流动资产

B:所有资产

C:现金和所以资产

D:现金和固定资产

答案：A

13.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-3

C:-5

D:-8

答案：C

14.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；低

B:积极；高

C:积极；低

D:消极；高

答案：C

15.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上50万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

16.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:止损

B:交易

C:风险

D:头寸

答案：C

17.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:基本分析流派

C:学术分析流派

D:技术分析流派

答案：B

18.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光头阳线

B:光脚阳线

C:光脚阴线

D:光头阴线

答案：D

19.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:中国证监会及其派出机构

C:中国证监会

D:国务院

答案：B

20.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:信用状况

B:偿债能力

C:公司评级

D:交易