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金融合同:期货交易居间人自律管理办法7篇
篇1
第一章总则
第一条为了规范期货交易居间人的行为,保护投资者的合法权益,促进期货市场的健康发展,制定本办法。
第二条期货交易居间人是指从事期货交易中介服务的人员,包括从事期货交易咨询、代理、培训等业务的人员。
第三条期货交易居间人应当遵守法律法规、行业规定和自律规范,诚实守信,勤勉尽责,为客户提供优质的服务。
第四条期货交易所、期货公司及其他相关机构应当加强对期货交易居间人的管理,建立健全自律管理制度,保障投资者的合法权益。
第二章居间人行为规范
第五条期货交易居间人应当遵守以下行为规范:
1.不得从事欺诈、误导等不正当行为,不得散布虚假信息;
2.不得接受客户委托,代理客户进行期货交易;
3.不得挪用客户资金,不得向客户收取额外费用;
4.不得泄露客户机密,不得向客户推荐股票等证券产品;
5.不得有其它损害客户利益的行为。
第六条期货交易居间人应当为客户提供优质的服务,包括:
1.提供真实、准确的期货市场信息;
2.提供专业的期货交易咨询和指导;
3.协助客户办理开户、入金、出金等手续;
4.为客户提供安全、稳定的交易环境;
5.遵守其它客户服务规范。
第三章居间人管理
第七条期货交易所、期货公司及其他相关机构应当建立健全自律管理制度,加强对期货交易居间人的管理。自律管理制度应当包括:
1.居间人资格认证制度;
2.居间人培训教育制度;
3.居间人行为规范监督制度;
4.居间人客户服务质量评价制度;
5.居间人违规处理制度。
第八条期货交易所、期货公司及其他相关机构应当对居间人的资格进行认证,确保居间人具备从事期货交易中介服务的能力和素质。认证标准应当包括:
1.具备良好的职业道德和操守;
2.熟悉期货市场和交易规则;
3.掌握期货交易技术和分析方法;
4.具备客户服务能力和经验;
5.符合其它资格条件。
第九条期货交易所、期货公司及其他相关机构应当对居间人进行定期的培训和教育,提高居间人的专业素养和服务能力。培训内容应当包括:
1.期货市场法律法规和政策;
2.期货交易技术和分析方法;
3.客户服务技能和经验;
4.风险管理知识和方法;
5.其它相关知识。
第十条期货交易所、期货公司及其他相关机构应当对居间人的行为进行监督,确保居间人遵守行为规范。监督措施应当包括:
1.建立举报机制,对违规行为进行及时制止和调查处理;
2.对违规行为进行公开曝光和谴责;
3.取消违规人员的居间人资格;
4.依法追究违规人员的法律责任。
第十一条期货交易所、期货公司及其他相关机构应当对居间人的客户服务质量进行评价,建立客户服务质量评价制度。评价内容应当包括:
1.客户满意度调查;
2.服务质量投诉处理情况;
3.客户服务创新和改进措施;
4.其它服务质量指标。评价结果应当公开透明,并作为评价居间人工作表现的重要依据。对于服务质量优秀的居间人,应当给予表彰和奖励。对于服务质量较差的居间人,应当进行整改和提高。第四章法律责任第十二条期货交易居间人违反本办法规定的,应当承担相应的法律责任。具体法律责任包括:1.对于从事欺诈、误导等不正当行为或者散布虚假信息的行为,将依据相关法律法规进行处罚;2.对于挪用客户资金或者收取额外费用等行为,将依据相关法律法规进行处罚并承担相应的民事责任;3.对于泄露客户机密或者推荐股票等证券产品的行为,将依据相关法律法规进行处罚并承担相应的民事责任;4.对于其他损害客户利益的行为,将依据相关法律法规进行处罚并承担相应的民事责任。第十三条期货交易所、期货公司及其他相关机构应当对居间人的违规行为进行及时处理和记录。对于严重违规的居间人,应当取消其居间人资格并公开曝光。第五章附则第十四条本办法自公布之日起施行。第十五条本办法的解释权归XXXX所有。如有任何疑问或建议,请通过以下方式联系我们:邮箱:XXXX@XXXX.com电话:XXXX-XXXX-XXXX
篇2
第一章总则
一、期货交易居间人(以下简称“居间人”)是专门为期货市场提供信息、技术、策略等服务的主体。为了规范居间人的行为,维护期货市场的公平、公正和透明,制定本自律管理办法。
二、本自律管理办法适用于所有在期货市场从事居间业务的
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