开放式基金资金结算协议6篇.docx

开放式基金资金结算协议6篇

篇1

甲方（投资者）：____________________

乙方（基金管理公司）：____________________

鉴于甲方有意投资于乙方管理的开放式基金，并授权乙方进行基金管理及相关资金结算，双方本着平等、自愿、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在进行开放式基金投资及资金结算过程中的权利义务关系，保障双方的合法权益。

二、基金投资

1.甲方承诺在乙方管理的开放式基金进行投资，投资金额以实际汇入乙方指定账户的金额为准。

2.乙方承诺按照基金招募说明书及相关法律法规的规定，对甲方投资进行管理。

三、资金结算

1.甲方应将投资款项支付至乙方指定的银行账户，并确保款项及时到账。

2.乙方根据基金运作情况，按照本协议约定的时间和方式向甲方支付投资收益及赎回款项。

3.甲乙双方确认，除本协议约定的结算方式和账户外，双方不得通过其他方式或途径进行资金往来。

四、投资收益与风险

1.甲方投资的收益按照基金的实际收益情况确定，风险由甲方自行承担。

2.乙方应本着勤勉尽责的原则，为甲方的投资提供专业服务，尽力提升甲方的投资收益。

五、信息披露与保密

1.乙方应按照相关法律法规及基金合同的规定，及时向甲方披露基金运作信息。

2.甲乙双方应对本协议的内容及履行过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

六、协议期限与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2.协议到期前，双方可协商续签本协议。

3.在本协议有效期内，任何一方不得无故终止本协议。如一方违反本协议约定，守约方有权解除本协议。

4.本协议终止后，甲乙双方应按照本协议约定进行结算，并办理相关手续。

七、争议解决

1.本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

八、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议的附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

3.本协议自双方签字盖章之日起生效。

甲方（投资者）：____________________（盖章）

法定代表人/授权代表：____________________（签字）

日期：____年__月__日

篇2

甲方：开放式基金管理有限公司

乙方：投资者

鉴于：甲方作为开放式基金的管理人，负责基金的日常管理与运作；乙方作为投资者，愿意投资于甲方管理的开放式基金。

双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、定义与解释

1.开放式基金：指一种基金类型，其基金份额可以在基金开放日随时进行买卖，买卖价格按照基金净值计算。

2.资金结算：指乙方通过甲方指定的销售渠道购买或赎回基金份额时，甲方与乙方之间进行的资金转移行为。

二、资金结算方式

1.购买基金份额：乙方可以通过甲方指定的销售渠道，使用银行转账、网上支付等方式向甲方支付资金，以购买基金份额。

2.赎回基金份额：乙方可以通过甲方指定的销售渠道，将基金份额赎回，甲方将在收到乙方赎回申请后的合理时间内，将赎回资金划转至乙方指定的银行账户。

三、资金结算时间

1.购买基金份额：乙方支付资金的日期即为购买基金份额的日期。

2.赎回基金份额：甲方将在收到乙方赎回申请后的合理时间内，完成资金划转。具体划转时间根据销售渠道的不同，可能会有所差异。

四、资金结算风险

1.市场风险：由于市场波动、汇率变动等因素，可能导致基金净值发生变化，从而影响投资者的收益。甲方将尽力进行风险管理，但无法完全保证投资者的收益。

2.信用风险：乙方需要保证其投资资金的来源合法合规，并承担因资金来源问题导致的风险。甲方有权对乙方的资金来源进行必要的核查。

3.流动性风险：在基金开放日之外，乙方可能无法随时进行基金买卖。甲方将尽力提高基金的流动性，但无法完全保证乙方随时可以进行买卖。

4.技术风险：由于技术故障、系统升级等原因，可能导致基金买卖系统暂时无法正常使用。甲方将尽力解决技术问题，但无法完全保证系统随时正常运行。

五、权利义务

1.甲方的权利与义务：

-甲方有权按照基金合同的约定进行基金的日常管